金融界5月5日消息 央(yāng)行、香港证券及(jí)期(qī)货事务(wù)监察委员会、香港金融管理局即将正(zhèng)式启(qǐ)动香港与内(nèi)地利率互(hù)换市(shì)场互联互通合作。北向互(hù)换通(tōng)下的交易将于2023年(nián)5月15日启动。初期，全部境(jìng)外投资(zī)者(zhě)通过(guò)北(běi)向互换通(tōng)开展(zhǎn)利(lì)率互换(huàn)交易在轧差后的(de)名(míng)义本金净额每日(rì)不超过人民币(bì)200亿(yì)元，后(hòu)续可根据市(shì)场情况适时调(diào)整额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国人民银行、香(xiāng)港(gǎng)证券及(jí)期货事务监(jiān)察委员会、香港金(jīn)融(róng)管理局(jú)即将正式启动香港与内(nèi)地(dì)利率(lǜ)互换市场互联互拖鞋买刚好的还是大点的 拖鞋有必要买大一码吗(hù)通合(hé)作

　　为促进(jìn)内地与香(xiāng)港金融衍生(shēng)品市场的协同发展，构建(jiàn)高水平(píng)金(jīn)融开放(fàng)格(gé)局，2022年7月(yuè)4日，中国(guó)人(rén)民(mín)银行（以下简称人(rén)民银(yín)行）、香港证券及期(qī)货事务监察委员会(huì)（以(yǐ)下简称(chēng)香港证监会）、香港金融(róng)管理局(jú)（以下简称香港(gǎng)金管(guǎn)局）发(fā)布联合公告，同(tóng)意中国外汇(huì)交易中心（全国银行间同(tóng)业拆借中心）（以下简称外汇交易中心）、银行间市场清算(suàn)所股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称上海(hǎi)清算(suàn)所）和香(xiāng)港场外(wài)结(jié)算有限(xiàn)公司(sī)（以下简(jiǎn)称场(chǎng)外(wài)结算公司）开展香港(gǎng)与内地利率互换(huàn)市场互(hù)联互通合作(zuò)（以(yǐ)下简称“互(hù)换通”），初期先行开(kāi)通“北向互(hù)换通(tōng)”，香(xiāng)港及(jí)其他(tā)国家和地区的(de)境(jìng)外投资者可通过两地基础设施互联互通参(cān)与内地(dì)银行(xíng)间金融衍(yǎn)生(shēng)品市场。自(zì)联合公(gōng)告发布以(yǐ)来，“互换通”的(de)各项准备工作进(jìn)展顺(shùn)利(lì)，“北向互换通”下的(de)交(jiāo)易将(jiāng)于(yú)2023年5月15日启动。为便于“北向互换通”的顺利推出，现(xiàn)就有(yǒu)关事宜说明(míng)如下：

　　一(yī)、“北向互换(huàn)通”的(de)相关交易及结算安排

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北向互(hù)换通”初期可交易品(pǐn)种为利率互(hù)换产(chǎn)品(pǐn)，报价、交易及(jí)结(jié)算币(bì)种为人(rén)民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内(nèi)投资者(zhě)（即互换通(tōng)报(bào)价商(shāng)）需与外汇交易中心签署报价商协议，并为上海(hǎi)清算所利率互换集(jí)中清算(suàn)业(yè)务的清算会员或该类会员的清算客户。

　　2.参(cān)与“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”的境外投资(zī)者为符合人民银行要求并(bìng)完成内地银(yín)行(xíng)间债券市场准入(rù)备案的境外机构(gòu)投资者(zhě)，并经外(wài)汇交易中心(xīn)开通“北向(xiàng)互换通”交易权限。拟申请开通“北向(xiàng)互换通”交易(yì)权限的境外投资者(zhě)需同时申请成为场外结算(suàn)公司的清算会员(yuán)或该类会员(yuán)的(de)清算客(kè)户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易(yì)安排：外汇(huì)交(jiāo)易中(zhōng)心(xīn)与人(rén)民银行认可的境(jìng)外电子(zi)交易平台互联(lián)提供交易服务。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结算(suàn)公司建立(lì)中央对手方清(qīng)算机(jī)构互联互通，共(gòng)同向境内外投资者(zhě)提供清(q拖鞋买刚好的还是大点的 拖鞋有必要买大一码吗īng)算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易(yì)额(é)度：初期(qī)，全(quán)部(bù)境外(wài)投资者通过“北(běi)向互换通”开展利(lì)率(lǜ)互(hù)换交易在轧差后的名(míng)义本金净额(é)每日不(bù)超(chāo)过人(rén)民币200亿元，后续可(kě)根据市场情况适时调(diào)整(zhěng)额(é)度(dù)。

　　2.清算额度：上(shàng)海清算(suàn)所与(yǔ)场外结算公司针对双方清算所之间的风险敞口建立“互换通(tōng)”资源池。初(chū)期(qī)，上(shàng)海清算所与场外(wài)结(jié)算公司之(zhī)间净头寸对应的“互(hù)换通”资源池风险敞口设定上(shàng)限不(bù)超过人民币(bì)40亿元，后续可根据市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　二、人(rén)民(mín)银行、香港证监会和香港金管(guǎn)局已(yǐ)就“互换通”涉及的跨境监管合作(zuò)原则和具体安排(pái)达(dá)成共识(shí)，并签署了《关于内(nèi)地-香港债券及衍生品市场(chǎng)相关事宜的(de)谅解备(bèi)忘录(lù)》。备忘录健全了(le)两地监管机构在债券及(jí)衍生(shēng)品市场方面的监管合作安排和联络协商机制，共同(tóng)维护“互换通”的正常运行、金融市场(chǎng)稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上(shàng)海清算所和(hé)场(chǎng)外结算公(gōng)司应当依法履行“互换通”下的各项职(zhí)责(zé)，组织(zhī)市场(chǎng)各方有序(xù)开展“北向互换(huàn)通”业务。清算会员应当遵守相关(guān)监(jiān)管(guǎn)规定及(jí)业务(wù)规则(zé)，加强(qiáng)内部控制，防范和控制(zhì)风险(xiǎn)，做好投资者教育和服务，切实维护投资者合法权益(yì)。投资者应(yīng)当(dāng)充分了解(jiě)两地市场法律法规、业务规则和(hé)实践操作的(de)差异，评(píng)估和(hé)控制风险(xiǎn)，理性开展相关(guān)投(tóu)资。

　　市场(chǎng)各方(fāng)应(yīng)进(jìn)一步做好准(zhǔn)备(bèi)工作，确(què)保(bǎo)“北向互换通”顺(shùn)利启(qǐ)动。有兴趣参与“北向互换通”的投资者可联(lián)系外汇(huì)交易中心(xīn)、上(shàng)海清(qīng)算所、场外结算公司为参与做准备。

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