金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人(rén)就(jiù)泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件答记(jì)者问。证监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活(huó)动(dòng)的(de)意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案(àn)件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述发行(xíng)人(rén)、控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人、中介机构及其(qí)责(zé)任人员等相关(guān)责(zé)任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发(fā)行人及(jí)相关控股股东、实际(jì)控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位追责。如(rú)在上(shàng)述两案的行政责任(rèn)方面，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶信(xìn)息(xī)存储技术股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任(rèn)人作(zuò)出行政(zhèng)处(chù)罚和市场(chǎng)禁入决定，分(fēn)别对(duì)泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与公(gōng)安(ān)机关(guān)的沟通协调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的(de)当事(shì)人(rén)依法(fǎ)及时(shí)移送公安(ān)机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责(zé)相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科(kē)创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所将依法对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格(gé)投资者及时有(yǒu)效(xiào)地追究违(wéi)规上市公司及其相关中介机构等责任主体的民事(shì)赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法律(lǜ)责(zé)任(rèn)体(tǐ)系的(de)重要组成部分，是对违法(fǎ)行为进行立体式追责(zé)的重要(yào)一环(huán)，也是(shì)提高(gāo)资本(běn)市(shì)场违法违规成本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资(zī)者权利(lì)救济渠道(dào)，维(wéi)护投资者合(hé)法权益，督(dū)促市场(chǎng)参(cān)与各方归位尽责(zé)，形成资本市(shì)场良(liáng)好生态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公司提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审计报(bào)告(gào)的或者法(fǎ)律意(yì)见(jiàn)书的证(zhèng)券服务机(jī)构等违规主体实施(shī)精准(zhǔn)打击。如果相关(guān)中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关(guān)中介(jiè心力憔悴是什么意思，心力憔悴是成语吗)机构主要涉(shè)嫌执业(yè)未勤勉尽责的(de)情(qíng)形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介(jiè)机构(gòu)为其未勤勉尽责(zé)的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构(gòu)从(cóng)业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识(shí)和(hé)廉洁(jié)从(cóng)业水平等(děng)，是(shì)保障(zhàng)证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案(àn)件中发现相关中介(jiè)机构责(zé)任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行(xíng)案严重损害投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益，目前在投资(zī)者(zhě)保护方(fāng)面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规(guī)规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔付、责(zé)令(lìng)回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范判决(jué)、代(dài)表人(rén)诉讼等一(yī)系(xì)列投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合(hé)考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度的适(shì)用条件、投资者获(huò)赔的充分性和有效性、赔付(fù)责任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目(mù)标都是有效保护投资(zī)者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经(jīng)收到泽达(dá)易盛(shèng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心发布公告，表示密(mì)切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法(fǎ)院受(shòu)理(lǐ)并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投(tóu)资(zī)者特(tè)别授权，申请参(cān)加该案并转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能(néng)够一揽子(zi)解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法权益可以(yǐ)在(zài)诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存(cún)储(chǔ)申(shēn)请首(shǒu)次公开发行(xíng)股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介机构正在(zài)主动筹备投资者赔(péi)偿(cháng)事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额(é)为公司初步(bù)估(gū)算结果，基金规模将根据(jù)最(zuì)终计算的适(shì)格投资者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适(shì)格投资者的投资损失。先(xiān)行赔(péi)付可(kě)以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司披(pī)露的公告中提出向证监会提交(jiāo)证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会(huì)将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)）。当事人承诺制度是指国(guó)务(wù)院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构对涉嫌证券期货(huò)违(wéi)法的(de)单位(wèi)或者个人进行(xíng)调查期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿(cháng)有(yǒu)关投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)、消除损害或者不良影响并经国(guó)务(wù)院证券(quàn)监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终止(zhǐ)案件调查(chá)的行政执法方式。相关法律法规明确规定(dìng)了当事人承诺制度的(de)基本流(liú)程、适用(yòng)范围、监督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施(shī)办法》等规定，承诺金(jīn)兼(jiān)具(jù)惩(chéng)戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收益(yì)或者(zhě)避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处(chù)以罚(fá)款(kuǎn)和没收违法所(suǒ)得的金额(é)，以及投(tóu)资者(zhě)因当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为所遭受的损失等(děng)诸多(duō)因素心力憔悴是什么意思，心力憔悴是成语吗。承诺金数(shù)额(é)通常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数额(é)，且可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一(yī)程(chéng)序中(zhōng)，既(jì)可以(yǐ)实现对(duì)申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿(cháng)投资者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺制度(dù)可以一(yī)并解决案(àn)件相(xiāng)关(guān)的行(xíng)政处理与民事(shì)赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达到(dào)行政追责与民事追责(zé)相(xiāng)统一的效果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司(sī)向我会提交当(dāng)事人(rén)承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度实施规定》等(děng)规(guī)定，依法(fǎ)依规决定是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉(shè)的(de)证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构及其责(zé)任人员，下(xià)一(yī)步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机(jī)构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券股份有限公司(sī)、天健会计师事(shì)务所、北京市康(kāng)达律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构因(yīn)涉嫌在相关(guān)执业过程(chéng)中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限(xiàn)公司、容(róng)诚会计(jì)师事务所、致同会(huì)计师(shī)事务所、广东恒(héng)益律师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构启动了相关调查工作，后续(xù)将根据其(qí)在相关执业(yè)行为(wèi)中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结合(hé)其主动先(xiān)行赔付(fù)以及申请证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺等情形，依法进行下一步处理。需(xū)要指出的是(shì)，我(wǒ)们将(jiāng)关注(zhù)相关中介机(jī)构有(yǒu)关(guān)责(zé)任人员在(zài)上(shàng)述案(àn)件(jiàn)中的执业(yè)行为，如果(guǒ)发现有关(guān)责任人员存在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构是保(bǎo)障资本(běn)市(shì)场(chǎng)高质量(liàng)发展的(de)重要力量，中介机构及(jí)其从业人员应当严格遵(zūn)守(shǒu)法律法规和职(zhí)业(yè)道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风清(qīng)气正的企业(yè)文化和行业文化，珍(zhēn)视(shì)行业声誉。

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