金融界(放在里面睡一晚是什么感受，放里面睡觉是什么样的感受jiè)4月21日(rì)消息(xī) 证(zhèng)监会有(yǒu)关(guān)部门(mén)负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件答记者(zhě)问。证监(jiān)会有关(guān)部(bù)门负责人(rén)表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场秩序(xù)和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案(àn)件，社会影响广泛。作为监管机(jī)构，如(rú)何推动(dòng)对上述发行(xíng)人(rén)、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机构及其(qí)责任人员等相关责(zé)任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财(cái)务(wù)造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央国(guó)务(wù)院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证放在里面睡一晚是什么感受，放里面睡觉是什么样的感受券发(fā)行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的行(xíng)政(zhèng)责任方面，我会依(yī)法向泽(zé)达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股份有限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储(chǔ)）及相关(guān)责任人作出(chū)行政处罚(fá)和(hé)市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员进行(xíng)行政处(chù)罚，并对部分责任人员(yuán)采(cǎi)取证券(quàn)市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的(de)当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑(xíng)事追(zhuī)责相(xiāng)关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及时有效地追究违规(guī)上(shàng)市公司(sī)及(jí)其相关(guān)中介机(jī)构等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资(zī)本(běn)市(shì)场法律责任体系的(de)重要组成(chéng)部(bù)分，是对违法行为进行立(lì)体式(shì)追(zhuī)责(zé)的重要一环，也(yě)是提高资本(běn)市场违法违规成(chéng)本的重要举(jǔ)措(cuò)。我会将进一(yī)步(bù)畅通投(tóu)资者权利(lì)救济渠(qú)道，维护投资(zī)者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三(sān)是对于(yú)为(wèi)上市公司提(tí)供保荐、承销服务的证券公(gōng)司(sī)、出具(jù)审计(jì)报(bào)告的或者法律意(yì)见书的证券(quàn)服务(wù)机(jī)构等违规主体实施(shī)精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪(zuì)的，移送司法机关处(chù)理(lǐ)；如果相关中(zhōng)介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的(de)情(qíng)形(xíng)，我(wǒ)会将(jiāng)按照过责相当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机构的(de)责任人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)从业人员的道德(dé)水准、专业能力(lì)、合规风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服务质(zhì)量的(de)重(zhòng)要因(yīn)素(sù)。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发现(xiàn)相关中介机构(gòu)责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资(zī)者(zhě)合法权益，目(mù)前在投资者保护方面有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规(guī)规定了包括协(xié)商(shāng)和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)、单独诉(sù)讼(sòng)、示范判决、代(dài)表人诉(sù)讼等一系列投资者(zhě)赔偿(cháng)救(jiù)济制度。这(zhè)些制度各有优势，对(duì)于个案中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度的适用条(tiáo)件、投(tóu)资(zī)者获赔的(de)充分性和有效性(xìng)、赔(péi)付责任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目(mù)标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法(fǎ)院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服(fú)务中心发布公告(gào)，表示密切关注(zhù)泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受(shòu)理并裁定适(shì)用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼，将依(yī)法接受投资者特别授权(quán)，申请参(cān)加该案(àn)并转换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉(sù)讼制(zhì)度具有“默示加(jiā)入、明示退出(chū)”的特(tè)征，能够一揽(lǎn)子(zi)解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的(de)合法权益可以在(zài)诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储案，中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司作为紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)申(shēn)请(qǐng)首次公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的保荐机构和(hé)主承销商，与(yǔ)其他(tā)中介(jiè)机构正在主(zhǔ)动筹备投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金(jīn)额为(wèi)公司初(chū)步估算(suàn)结果，基金(jīn)规模(mó)将根据最(zuì)终计算的(de)适格投资者损失赔付金(jīn)额放在里面睡一晚是什么感受，放里面睡觉是什么样的感受(é)进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行(xíng)赔(péi)付可以高效、快捷(jié)地解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投(tóu)资者可(kě)以积极参与先(xiān)行赔付(fù)程序直接获赔(péi)，以维护(hù)自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司披露的(de)公告中提出向证(zhèng)监(jiān)会提交证券期货行政执法当事(shì)人承诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证券法》新增(zēng)了证(zhèng)券领域(yù)行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简称当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度）。当事人承诺制(zhì)度(dù)是指国(guó)务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构(gòu)对涉(shè)嫌证券期货违法的(de)单位或者个人进(jìn)行调查期间，被调查的当事(shì)人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有(yǒu)关(guān)投资者损失、消(xiāo)除损害(hài)或者不(bù)良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)并经国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构认可(kě)，当事人履(lǚ)行承(chéng)诺后国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)终止案件调查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明确规定(dìng)了当事人承诺制(zhì)度的基(jī)本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实施办法》等规定(dìng)，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺(nuò)金数(shù)额的确(què)定需要综(zōng)合考(kǎo)虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可能获得的收益或(huò)者避免的损失(shī)、当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为依(yī)法可(kě)能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得(dé)的金额(é)，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额(é)通常高于罚没款(kuǎn)数额(é)，且可(kě)用于赔偿(cháng)投资者损失(shī)，在证券期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺这一(yī)程序(xù)中，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有(yǒu)效(xiào)便(biàn)捷地补偿(cháng)投资者(zhě)的损失。因此，当事(shì)人承诺制(zhì)度可以一(yī)并解决案件相(xiāng)关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限公司向我会(huì)提交当事(shì)人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度(dù)实施规定(dìng)》等(děng)规定，依法依规(guī)决定是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构及其责(zé)任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介(jiè)机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券(quàn)股份有(yǒu)限公司(sī)、天健会计师事务所、北京市康达(dá)律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日(rì)已被(bèi)我会立(lì)案。在紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我会(huì)对中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司、容(róng)诚(chéng)会计师事务所、致同会计师事(shì)务所(suǒ)、广东恒益(yì)律(lǜ)师事务所等(děng)中介机(jī)构启动了(le)相关调查工作，后续将(jiāng)根据(jù)其在相关执业行为中的(de)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以(yǐ)及申请证券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下(xià)一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将关注(zhù)相关中介(jiè)机(jī)构有关责任(rèn)人员(yuán)在(zài)上述案件中的执业行为(wèi)，如果发现有关责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构是保障资本市(shì)场高质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格(gé)遵守法律法规(guī)和职业道(dào)德要求(qiú)，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和(hé)维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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