在“扶优限(xiàn)劣”的基本(běn)方针下，私募基(jī)金行业(yè)监(jiān)管趋(qū)严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会网站披露(lù)的(de)一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业(yè)化(huà)运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉(shān)基金合规风控负责(zé)人的黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基金(jīn)业协(xié)会(huì)网站(zhàn)披露了一则纪律(lǜ)处(chù)分事先告知书(shū)送达公(gōng)告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事(shì)违法违(wéi)规(guī)行(xíng)为，时任高级(jí)管理人员黄某(mǒu)应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存(cún)在(zài)四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专业(yè)化运营原则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人(rén)关联方出(chū)资(zī)认购(gòu)上海阿杏(xìng)产品份(fèn)额，该(gāi)产品(pǐn)通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株(zhū)洲新芦淞产业发展集(jí)团有限公司（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议(yì)》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第(dì)三方认(rèn)购(gòu)“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债(zhài)券。以上行(xíng)为不符合私(sī)募基(jī)金管理(lǐ)人专业化(huà)运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基多思善妒是什么意思，古代善妒是什么意思金”投(tóu)向上海映雪(xuě)在管产品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构(gòu)成关联交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实(shí)投资者适当性管理(lǐ)要(yào)求。雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)的(de)投资(zī)者王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署(shǔ)，但是其(qí)风险测(cè)评问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一(yī)般(bān)员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓(tuò)展、投(tóu)资运营、财(cái)务等岗位(wèi)员工(gōng)存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当(dāng)对发生在各自(zì)任职期间公司的违规行为承担(dān)相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协(xié)会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注(zhù)意多思善妒是什么意思，古代善妒是什么意思的(de)是，这已经(jīng)不是雪杉基金(jīn)首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局曾对雪(xuě)杉基(jī)金出(chū)具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事(shì)私(sī)募(mù)基金业(yè)务(wù)活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义(yì)务(wù)、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查等方式对个别投资者的风(fēng)险识别能(néng)力和(hé)风险承担能力进(jìn)行评估(gū)、未(wèi)按照(zhào)合同约定如实向投资者披露可能影响(xiǎng)投资者(zhě)合法权(quán)益的重(zhòng)大信息等情形(xíng)。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映(yìng)雪投(tóu)资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立于(yú)2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高(gāo)管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣，合规(guī)风(fēng)控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金(jīn)还有一家(jiā)关(guān)联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业(yè)投资基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金(jīn)还(hái)在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉(shān)境内平台的(de)跨境协同效应，为投资(zī)人寻(xún)找(zhǎo)海外(wài)长期稳定资产的投资(zī)和并购机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资策(cè)略是通过(guò)追踪资产价格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观(guān)经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提(tí)取(qǔ)经(jīng)济(jì)周期中的(de)趋势性行业和事件以最大化投资上(shàng)行收益，同时引(yǐn)入非公开市场(chǎng)投资中的(de)个体性估值和内在价(jià)值分析体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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