昨(zuó)日晚间，证监(jiān)会(huì)就《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管(guǎn)理规(guī)定（征求(qiú)意见稿）》向(xiàng)社会公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　进一(yī)步规(guī)范证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务和(hé)相关租用活动(dòng)

　　为规范证券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)活(huó)动，保(bǎo)护投(tóu)资者合法权(quán)益，维护证券期货市场安全平稳运行(xíng)，证(zhèng)监会起草(cǎo)了《证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)《管(guǎn)理规定》），于(yú)昨(zuó)日向社会公(gōng)开征求意(yì)见(jiàn)。

　　据了(le)解，近年(nián)来，证券期货交易所向(xiàng)市场相关机构提(tí)供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源(yuán)，为行业提供(gōng)信(xìn)息科技(jì)基础支撑服务，对于提(tí)升行业信息基础设施运(yùn)维水平(píng)，保障行业信息系统安全稳定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市(shì)场的不断发展(zhǎn)，主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资源分配不尽(jǐn)合理、线(xiàn)路时延不尽一致(zhì)、安全保障能(néng)力有待提升等问题逐渐凸显，为进一(yī)步(bù)规(guī)范证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动，促进证(zhèng)券期货(huò)市场的平(píng)稳健康发展，证监(jiān)会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路(lù)有(yǒu)三。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结合业务活动(dòng)的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机(jī)交(jiāo)易托管相关主体分(fēn)为证券期货交易所和证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)两部分，分(fēn)别提出完(wán)善的(de)监管要求，并要求其他类(lèi)型(xíng)的参与(yǔ)主体参(cān)照执(区位条件要从哪些方面分析学校，区位条件要从哪些方面分析出来zhí)行(xíng)有(yǒu)关(guān)规定。

　　二是切实守住(zhù)安全底线。安(ān)全运行是从(cóng)事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活动的基础和前(qián)提，《管理(lǐ)规定》规定了主机交易托管资源的安全管理要求，明(míng)确了证(zhèng)券期货经(jīng)营机构的尽职调查和(hé)业务审批机制，从安全的角(jiǎo)度作出(chū)全面规定。

　　三(sān)是促进服务公平合理(lǐ)。《管理规(guī)定》将公平合理原则，体(tǐ)现在证券期货(huò)交(jiāo)易所和证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)从事(shì)主机交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动的各(gè)个环节，同时也(yě)充分注重有(yǒu)关规定落地过程中的(de)可操(cāo)作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规(guī)定(dìng)》共五章28条(tiáo)，对证(zhèng)券期货(huò)行业主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相关租(zū)用活动提(tí)出了要求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明确(què)立(lì)法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交易托管服(fú)务和相关租用活动的基(jī)本原则(zé)以及监(jiān)督(dū)管理。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规(guī)定》，所谓主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源，是(shì)指(zhǐ)证券期货(huò)交易所提供的机(jī)房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署在相关资(zī)源(yuán)的信息系统可以连接(jiē)证券期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期货(huò)交易所要求(qiú)。明确(què)了(le)证券期货(huò)交易所提供主机交易托管服务有关要求。主(zhǔ)要包(bāo)括：要(yào)求证券期货交(jiāo)易(yì)所实施专区(qū)管理(lǐ)，统一专(zhuān)区交易时延(yán)，建(jiàn)设运维要求不(bù)得低(dī)于《证券期货业信息系统托管基本(běn)要求》中三级系(xì)统的受托方要求；从资(zī)源保障、资源分配、服(fú)务(wù)申请、服务协议、收(shōu)费要求、服务退出与资源再分配等(děng)方面保障证券期货交易(yì)所提供有(yǒu)关(guān)服(fú)务的公平合理；加(jiā)强风险防控(kòng)，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所需建立健全监控指标及应(yīng)急处置(zhì)机(jī)制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货(huò)交易所提供主机交易(yì)托管服务的，应当将主(zhǔ)机交易(yì)托管资源和其(qí)他主机(jī)托(tuō)管资源进行区分，对(duì)主(zhǔ)机交易托管资源实施专区管理，并(bìng)确(què)保(bǎo)相关专区到核心交易系(xì)统通信前端(duān)的通信时(shí)延保持(chí)一(yī)致。

　　再(zài)次是证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)要求。明确了证券期货(huò)经营机(jī)构租用主机交易托(tuō)管资源有关要求。具体来(lái)看(kàn)，从(cóng)安全保障方面，对证券(quàn)期货经营机构租用主机(jī)交易托管资源的一般要(yào)求作出规定。从(cóng)能力评估、治理架构、尽职调查(chá)等(děng)方(fāng)面确保证券期(qī)货经营机构(gòu)能(néng)够保障客户设(shè)施的安全运行。明(míng)确证(zhèng)券期货经(jīng)营机构对(duì)证券期货交易(yì)所的(de)报(bà区位条件要从哪些方面分析学校，区位条件要从哪些方面分析出来o)告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券(quàn)期货经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管资源部署客户提供的软件或硬件设(shè)施（以(yǐ)下简称证券期货经营机构部署客户设(shè)施）的(de)，应(yīng)当从人员保障、资金投入、客户(hù)需求等方面充分评估，审慎选择服务客户，确(què)保(bǎo)自身能力可以(yǐ)保障(zhàng)客户(hù)软(ruǎn)件或硬件设(shè)施的安全运行，并将(jiāng)不同(tóng)客户(hù)的信(xìn)息系统、客户与(yǔ)经营(yíng)机(jī)构的信息系统进行(xíng)有(yǒu)效(xiào)隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明(míng)确证券(quàn)期货交易所的监管报告义(yì)务，规定中国证监会及其派出机构结(jié)合法定职(zhí)责(zé)，对证券(quàn)期货交易(yì)所及证券(quàn)期货经营(yíng)机构实施现场(chǎng)检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规(guī)定》，证(zhèng)券期货交易所违反本规定，或者(zhě)在监管工作中不(bù)履行职责(zé)，或者(zhě)不履行本规定有关(guān)报(bào)告义(yì)务的(de)，中国(guó)证监会可以对证(zhèng)券期货交易所采取(qǔ)监管谈话、出具(jù)警示函(hán)、责令限(xiàn)期(qī)改正(zhèng)等(děng)行政监管措施，对(duì)有(yǒu)关高级管理人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评(píng)、撤职(zhí)等行(xíng)政处分，并责令证券期货交易(yì)所对其他责任人给(gěi)予纪律处分。区位条件要从哪些方面分析学校，区位条件要从哪些方面分析出来p>

　　证券期货经营机构违反本(běn)规定，中国(guó)证(zhèng)监会及其派出(chū)机(jī)构可以依照《证券(quàn)期(qī)货(huò)业网络和信息(xī)安(ān)全(quán)管理办法》有关规定，对(duì)有关机构(gòu)和人员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原(yuán)副总经理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨(zuó)日(rì)中央(yāng)纪委国家监委驻中国(guó)证监会(huì)纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委监委消(xiāo)息，上海证(zhèng)券交易所原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重职务(wù)违(wéi)法，目前正在(zài)接受(shòu)中(zhōng)央纪委国家监(jiān)委驻中国(guó)证监会纪检监察组和(hé)浙江省台州市监委监(jiān)察调(diào)查(chá)。

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