科创板首批退(tuì)市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证监会(huì)下发(fā)的(de)《行政处罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交所也对(duì)两公司(sī)下发拟终止公司股票上市的(de)事先告(gào)知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院消息显示，其(qí)收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛、林应(yīng)等(děng)证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存(cún)储存(cún)在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招(zhāo)股书(shū)申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发(fā)行上市(shì)，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和验收单据入(rù)账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半年末(mò)对(duì)外担保余额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未按规(guī)定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通(tōng)过前述财(cái)务造假方(fāng)式虚增(zēng)营业收入(rù)、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载(zài)的利润(rùn)总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外(wài)担保的(de)问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年(nián)市场禁入(rù)措施，其他相关负(fù)责(zé)人也(yě)被处以罚(fá)款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行(xíng)政处罚决日本还有能力侵华吗，日本敢不敢侵略中国(jué)定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事(shì)实、编造重大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙江金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假合同、开(kāi)展虚(xū)假业(yè)务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载(zài)的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载(zài)的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛还存在虚(xū)增在建工(gōng)程(chéng)等问题(tí)。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)处(chù)以(yǐ)非法所募集资金金额(é)20％的(de)处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚(fá)款非法募(mù)集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违(wéi)法事实计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副(fù)总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人(rén)均(jūn)被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在(zài)4月(yuè)21日市场全(quán)面大(dà)跌的行(xíng)情下(xià)，两家公(gōng)司(sī)均有不同幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户(hù)，户(hù)均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及(jí)被(bèi)终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公(gōng)告称，公司触(chù)及《上海证(zhèng)券交易(yì)所科(kē)创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重(zhòng)大违法(fǎ)行为，将被实(shí)施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司(sī)均收到上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟(nǐ)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的事先告知(zhī)书。在收到终止上市告(gào)知书后(hòu)，两家公司可(kě)以根(gēn)据规定申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述和申辩。交易(yì)所由上市(shì)委员会就是否终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市事(shì)宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作出是否终(zhōng)止公司(sī)股票上(shàng)市(shì)的决(jué)定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上(shàng)市，自交易(yì)所公告对股(gǔ)票作出终止上市的决定之(zhī)日(rì)后5 个交易日届满的下(xià)一(yī)交易日(rì)起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期(qī)，并在(zài)股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的(de)交易期限为15 个交(jiāo)易日(rì)。交易所将(jiāng)在退市整理期(qī)届满后5个交易日内对股票(piào)予(yǔ)以摘(zhāi)牌(pái)，股(gǔ)票(piào)最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院官(guān)微发布消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于当日收到12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院称(chēng)，其将依法(fǎ)审查，及(jí)时公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达(dá)易(yì)盛及实(shí)控人、董(dǒng)监高等(děng)，中(zhōng)介机构东(dōng)兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证券(quàn)曾发布公告称，因在执行(xíng)泽(zé)达易盛首次(cì)公开发行(xíng)股票并在科(kē)创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督(dū)导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会(huì)决定(dìng)对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公(gōng)告称，关注(zhù)到上海(hǎi)金(jīn)融法院收(shōu)到(dào)12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责任纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请，起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适用普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。泽(zé)达(dá)日本还有能力侵华吗，日本敢不敢侵略中国易盛是科创板首批被中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会立案调查公司(sī)，根(gēn)据(jù)《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构(gòu)成欺(qī)诈发行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切关注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海金融法(fǎ)院后续(xù)受理并裁定适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)，发布普通代表人(rén)诉(sù)讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)公开征集并接受50名(míng)以上(shàng)（含(hán)50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉(sù)讼。

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