金融(róng)界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件答(dá)记者问。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央国务院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案(àn)件，社会影响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管机构(gòu)，如何(hé)推(tuī)动对上述发(fā)行人(rén)、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任(rèn)人员等相(xiāng)关责任主(zhǔ)体进行立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序和(hé)金融安全。中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行人及相关(guān)控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上(shàng)述(shù)两(liǎng)案的行(xíng)政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技(jì)股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息(xī)存(cún)储技(jì)术股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称紫晶存(cún)储）及相(xiāng)关责任人作(zuò)出行政处罚(fá)和(hé)市(shì)场(chǎng)禁入决(jué)定(dìng)，分别(bié)对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行(xíng)行政处罚，并对(duì)部分责任人员采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的当事人依法及(jí)时(shí)移送公(gōng)安机(jī)关(guān)处(chù)理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所科(kē)创(chuàng)板股票(piào)上市规(guī)则》的规定，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)将依法(fǎ)对泽羽生结弦说为什么努力得不到回报，羽生结弦近视多少度达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是(shì)依法(fǎ)支持适格投资者及(jí)时有(yǒu)效地追(zhuī)究违规上市公司(sī)及其相关中介机(jī)构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本(běn)市场法律责任体(tǐ)系的重(zhòng)要组成部分，是对违法(fǎ)行为进行立体式(shì)追责(zé)的(de)重要一(yī)环，也(yě)是提(tí)高(gāo)资本市场违法(fǎ)违规成本的重(zhòng)要(yào)举措。我会将进一步畅通投资(zī)者权利救济渠道，维护(hù)投资(zī)者合法权益，督(dū)促市(shì)场参与各方归位尽责(zé)，形成资本(běn)市(shì)场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公(gōng)司提供保荐、承销(xiāo)服务(wù)的证券公司(sī)、出具(jù)审计报(bào)告的或者法律意(yì)见书(shū)的证券服务机构等违规主体实施(shī)精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参与造假，情节(jié)恶劣(liè)，坚决严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综(zōng)合(hé)考虑违法(fǎ)程(chéng)度、案件(jiàn)情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失意愿和能力等因(yīn)素，依(yī)法妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介(jiè)机(jī)构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于(yú)中介机构的责任人员。证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事(shì)务(wù)所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业(yè)水平等(děng)，是保障证券服务质(zhì)量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发(fā)现相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)责(zé)任(rèn)人员存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严重损害投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，目(mù)前(qián)在投(tóu)资者保护方(fāng)面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉(sù)讼等一(yī)系列投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制(zhì)度各有(yǒu)优势，对于(yú)个(gè)案中采用何(hé)种(zhǒng)方式，需综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充(chōng)分(fēn)性和有效性、赔付责任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)的意(yì)愿和能(néng)力等因素，目(mù)标都(dōu)是有效保(bǎo)护(hù)投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上(shàng)海金融法院已经收(shōu)到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心(xīn)发布公(gōng)告，表示密切关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请(qǐng)参加该(gāi)案并转换特别(bié)代表人(rén)诉讼(sòng)。特别(bié)代表人诉(sù)讼(sòng)制(zhì)度具(jù)有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者的(de)合法权益(yì)可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发(fā)行股票的保荐(jiàn)机构(gòu)和主承销(xiāo)商(shāng)，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上述金(jīn)额为公司初(chū)步估算结果(guǒ)，基金规模将(jiāng)根(gēn)据(jù)最终计算的(de)适(shì)格投资者损(sǔn)失赔付金额(é)进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行(xíng)赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适格投资(zī)者可(kě)以(yǐ)积(jī)极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维(wéi)护(hù)自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的公(gōng)告(gào)中提出(chū)向(xiàng)证监(jiān)会提(tí)交证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺(nuò)申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是(shì)指国务(wù)院证券监(jiān)督管理机(jī)构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单(dān)位或(huò)者个人进(jìn)行调(diào)查期间(jiān)，被调查的当事人承(chéng)诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务(wù)院证券监督管理机(jī)构认可，当(dāng)事(shì)人履行承(chéng)诺后国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构终止案件调查的行政执(zhí)法方(fāng)式(shì)。相关法律法规明确规定了(le)当事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度的基本流(liú)程、适用范围(wéi)、监督(dū)制约(yuē)机(jī)制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数(shù)额的确定需要综(zōng)合考虑当事人(rén)因涉嫌违(wéi)法行为可(kě)能获得(dé)的收(shōu)益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处以(yǐ)罚款和没收违法(fǎ)所得的金额，以及投资者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损(sǔn)失(shī)等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没(méi)款数(shù)额，且可(kě)用于赔偿(cháng)投(tóu)资者损失，在证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺这一程序中(zhōng)，既(jì)可以实(shí)现(xiàn)对(duì)申(shēn)请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并(bìng)解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高执法(fǎ)效(xiào)能(néng)，达到行政追责与(yǔ)民事追责相统一的(de)效果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公(gōng)司向我会提交当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实施规定》等(děng)规定，依(yī)法(fǎ)依规决定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉(shè)的(de)证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和(hé)紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)中(zhōng)，东兴证券股(gǔ)份有限公司(sī)、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、北京市(shì)康达(dá)律师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执(zhí)业过(guò)程中未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司、容(róng)诚会计师事(shì)务所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益(yì羽生结弦说为什么努力得不到回报，羽生结弦近视多少度)律师(shī)事(shì)务所等中介机构(gòu)启动了(le)相关(guān)调查工作(zuò)，后续将根据(jù)其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺等情形，依法进行(xíng)下(xià)一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们(men)将关注(zhù)相关中介机构有关责任(rèn)人员在上述案件中的执(zhí)业行(xíng)为，如果发现有关(guān)责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障(zhàng)资本市(shì)场(chǎng)高质量发(fā)展的重(zhòng)要力量(liàng)，中介机(jī)构及其(qí)从业人员应当严(yán)格(gé)遵(zūn)守法律法规和(hé)职业道德(dé)要求，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营(yíng)造和维(wéi)护风清气(qì)正的企业(yè)文化和行业文(wén)化，珍(zhēn)视行业声誉。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 羽生结弦说为什么努力得不到回报，羽生结弦近视多少度