直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前(qián)四川证(zhèng)监局对(duì)恒泰(tài)证券某营业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出(chū)，恒(héng)泰(tài)证券该名(míng)员(yuán)工(gōng)任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成(chéng)为(wèi)各(gè)行各业的(de)新风(fēng)口，金融行业(yè)也(yě)不(bù)例外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及(jí)员工遭遇四(sì)川证(zhèng)监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道(dào)证(zhèng)券营业部任职(zhí)期间，实名(míng)通过(guò)抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技能学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及(jí)其工作人员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券(quàn)期货经营机构工作(zuò)人(rén)员不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影响其独(dú)立性的职务或者(zhě)从事与所(suǒ)在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局(jú)决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严(yán)格规(guī)范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行推广的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个(gè)人职业发(fā)展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛(niú)得林(lín)奇”账(zhàng)号在视(shì)频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音账号的粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名(míng)义发布短(duǎn)视(shì)频(pín)的账号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点名的恒(héng)泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月(yu自制苏打水可以降尿酸吗，自制苏打水和买的苏打水区别è)在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的(de)问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据(jù)程序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙江证监局出具警(jǐng)示(shì)函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员(yuán)工马某(mǒu)某无证券(quàn)投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提(tí)供关于证券市场的(de)分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博(bó)大V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单(dān)。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟(wěi)通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣(xuān)传并(bìng)出售(shòu)投资(zī)服务，但(dàn)其未取得从(cóng)事证券投(tóu)资咨询(xún)业务的核准，不具备证(zhèng)券投(tóu)资咨询从业(yè)资格(gé)及业(yè)务资质(zhì)，共(gòng)罚(fá)没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部(bù)下发机构(gòu)监管情况通(tōng)报，对证(zhèng)券公司从业人员(yuán)网络(luò)直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过(guò)网络直(zhí)播(bō)等形式(shì)发表评论，要确(què)保信息(xī)来源合(hé)法合规(guī)、研(yán)究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引导市(shì)场树立长期投(tóu)资、价(jià)值投资和理性(xìng)投资的理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公司应进(jìn)一(yī)步加强(qiáng)对证(zhèng)券公(gōng)司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容(róng)进行(xíng)把关，做好内容管理；事(shì)中对直播(bō)进行监测(cè)监控，遇有重大(dà)情况及时(shí)处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播(bō)电视(shì)总局(jú)、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律、教育(yù)）的直播内容(róng)，主播应(yīng)取得相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券(quàn)公司自制苏打水可以降尿酸吗，自制苏打水和买的苏打水区别、证(zhèng)券咨询公司下(xià)发关于(yú)排查报送网络非法证券(quàn)活(huó)动信息的通知，要(yào)求(qiú)排查(chá)填报证券领域涉(shè)及非法(fǎ)证券活(huó)动(dòng)信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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