金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负(fù)责人就(jiù)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件答记者(zhě)问。证(zhèng)监会有(yǒu)关(guān)部门负责(zé)人(rén)表(biǎo)示(shì)，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和(hé)金(jīn)融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监管机构，如(rú)何(hé)推动对(duì)上述(shù)发行(xíng)人(rén)、控股股东、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关责任主体进(jìn)行立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资(zī)者(zhě)合(hé)法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依(yī)法从(cóng)严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是(shì)对于(yú)证券(quàn)发(fā)行人及(jí)相(xiāng)关控股(gǔ)股东、实(shí)际(jì)控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追(zhuī)责。如在上述两(liǎng)案的(de)行(xíng)政责任方(fāng)面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津(jīn)）科技股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储及(jí)相关责(zé)任人员进行(xíng)行政(zhèng)处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券(quàn)市场禁入措施。同(tóng)时，我会加(jiā)强与(yǔ)公(gōng)安机(jī)关(guān)的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的(de)当(dāng)事人依法(fǎ)及时移送公(gōng)安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规(guī)则》的(de)规定(dìng)，上(shàng)海证券交(jiāo)易(yì)所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法支持适格投(tóu)资(zī)者及时有效地追究违规(guī)上(shàng)市(shì)公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民(mín)事责任是资(zī)本市场法律责任体系(xì)的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进行(xíng)立体(tǐ)式追责(zé)的重(zhòng)要一环(huán)，也是提高资(zī)本市场违法违规成本(běn)的重要举措。我会将进一步(bù)畅通投资者权(quán)利救济渠(qú)道(dào)，维护(hù)投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权(quán)益(yì)，督促市场(chǎng)参与各方归位(wèi)尽(jǐn)责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上(shàng)市(shì)公(gōng)司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务(wù)的证券公司、出具审计报告的或(huò)者法(fǎ)律意见书的证券服务机构等(děng)违规主体实施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相关中介机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)的(de)情(qíng)形，我会将按照过责相(xiāng)当的法治理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力(lì)等因素，依(yī)法妥善处(chù)理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是(shì)关(guān)于中介机(jī)构的(de)责任人员。证券公司、会计师(shī)事务(wù)所(天津面积多少平方公里suǒ)、律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构从(cóng)业人员(yuán)的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意(yì)识和廉洁从(cóng)业水平(píng)等，是保(bǎo)障证券服务质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件(jiàn)中发现相关中介机构责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合法权益，目前(qián)在投(tóu)资者(zhě)保(bǎo)护方(fāng)面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规(guī)规定了包括协(xié)商(shāng)和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责(zé)令回(huí)购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决(jué)、代(dài)表人(rén)诉讼等一(yī)系列投资者赔(péi)偿救济制度。这些制(zhì)度各有优势，对(duì)于(yú)个案中采用(yòng)何(hé)种方式，需(xū)综(zōng)合考虑不(bù)同投(tóu)资者赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的(de)充分性(xìng)和有效性、赔(péi)付责任主体的意(yì)愿(yuàn)和能力等(děng)因(yīn)素，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩(chéng)戒和(hé)震(zhèn)慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)发布公告，表(biǎo)示密切关注泽(zé)达易盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参加(jiā)该案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特(tè)别代表人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的(de)特征，能够一揽子解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者(zhě)的合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得(dé)到保护(hù)。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存(cún)储申(shēn)请首次公开(kāi)发行股(gǔ)票的(de)保(bǎo)荐(jiàn)机构和主承销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机构正在主(zhǔ)动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿(yì)元设立先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述(shù)金额为(wèi)公司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适(shì)格(gé)投(tóu)资者损(sǔn)失赔付金额(é)进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先(xiān)行赔付(fù)可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案(àn)的(de)民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参(cān)与先行赔付程序(xù)直接获赔，以(yǐ)维护(hù)自身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司披露的公告(gào)中提出向证监(jiān)会(huì)提交证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)申请(qǐng)，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新(xīn)增了证券领域行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度（以下(xià)简称当事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度是指(zhǐ)国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期货(huò)违法的单位或者个人进行调查期(qī)间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔(péi)偿(cháng)有关投资者损(sǔn)失(shī)、消除损害(hài)或者不良影响并(bìng)经国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构认可，当(dāng)事人履行(xíng)承诺后国(guó)务院证券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理机(jī)构终止案件调查的行(xíng)政执法方(fāng)式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制(zhì)度的基(jī)本流程(chéng)、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》等(děng)规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需要(yào)综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收益或者避免的损失、当(dāng)事(shì)人涉(shè)嫌违法行为(wèi)依法可能被处(chù)以罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以(yǐ)及投资(zī)者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸多因(yīn)素(sù)。承诺(nuò)金数额通常高于罚没(méi)款数额，且可用于(yú)赔偿投(tóu)资(zī)者损失，在(zài)证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺这一程序中，既(jì)可(kě)以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也(yě)可(kě)以有效便捷(jié)地补偿(cháng)投资者的(de)损(sǔn)失。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)可以一并解(jiě)决案件相关的行政处(chù)理与民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问题(tí)，有(yǒu)效(xiào)提高执法效能，达到行政追责与民(mín)事(shì)追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司向我会(huì)提交当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)申(shēn)请天津面积多少平方公里，我会(huì)将依据(jù)《证券法》《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》《证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)实施规定》等(děng)规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构及其责任人(rén)员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会(huì)计(jì)师事务所、北(běi)京市(shì)康达律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构因(yīn)涉嫌在相关(guān)执业过(guò)程(chéng)中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责，近日已(yǐ)被我(wǒ)会(huì)立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师(shī)事务所、广(guǎng)东恒(héng)益(yì)律师事(shì)务所(suǒ)等中介机(jī)构启动了相关调(diào)查(chá)工作，后(hòu)续将根(gēn)据(jù)其(qí)在相关执业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事(shì)人承诺等情形，依法进行(xíng)下一步处理。需(xū)要指(zhǐ)出(chū)的是，我们将关注(zhù)相关(guān)中介机构有关(guān)责任人员在上(shàng)述案件中(zhōng)的执业行为(wèi)，如果(guǒ)发现有关责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构是保障资本市(shì)场高质量(liàng)发展的重要力量(liàng)，中介机构(gòu)及(jí)其从业(yè)人员应当(dāng)严格(gé)遵守法律法规(guī)和(hé)职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营(yíng)造(zào)和(hé)维护风(fēng)清气正的企业(yè)文化(huà)和行业文化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉。

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