在“扶优(yōu)限劣(liè)”的(de)基本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋(qū)严(yán)，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会(huì)网站披露的(de)一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原则等四项违规行为。根据(jù)相关规定，协(xié)会拟对雪杉(shān)基(jī)金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个(gè)月；对时任(rèn)雪杉(shān)基(jī)金合规风控负责(zé)人的(de)黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金业协会(huì)网站披露了一则纪律(pp7塑料杯能不能装开水lǜ)处分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基金(jīn)管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违(wéi)规行(xíng)为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当对此承担法律责(zé)任，协会拟对其作(zuò)出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务(wù)合作协议(yì)》，由债券发行人(rén)关(guān)联方出资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)基(jī)金”最终(zhōng)投向指定债券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞产业发展集团(tuán)有限公(gōng)司(sī)（以下简称(chēng)株洲新(xīn)芦淞）签署《投资(zī)合作协(xié)议》，约定(dìng)由指定第三方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由该(gāi)产品购(gòu)买(mǎi)指定(dìng)债券。以上行为不符(fú)合私(sī)募基(jī)金管理人(rén)专业(yè)化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联(lián)交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分别投向(xiàng)上海映雪投资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管(guǎn)产品“映雪吴(wú)钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金”投向上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事(shì)务(wù)合伙人(rén)、实际控制人，上(shàng)述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向投资者进(jìn)行明确、充分地披(pī)露(lù)。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理要(yào)求(qiú)。雪杉春茗1号(hào)基(jī)金的(de)投资者(zhě)王某(mǒu)的基金合同于2015年(nián)7月7日(rì)签(qiān)署，但(dàn)是(shì)其风(fēng)险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发生在各自任职(zhí)期间公司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规(guī)定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉公开pp7塑料杯能不能装开水谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的(de)是，这已经(jīng)不是(shì)雪杉(shān)基金首次(cì)遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告(gào)显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在从事私(sī)募(mù)基金业务活(huó)动(dòng)中(zhōng)，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义(yì)务、未采取问卷(juǎn)调查(chá)等方式(shì)对个别投资者的风险(xiǎn)识(shí)别能力和风险承担(dān)能力进(jìn)行评(píng)估、未按照合同约(yuē)定如实向投资者披露可能(néng)影(yǐng)响投资者合法权益的重(zhòng)大信息(xī)等情(qíng)形(xíng)。依(yī)据(jù)《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规(guī)定，决定对其采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪投资(zī)居(jū)股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立于(yú)2015年，注册(cè)资(zī)本为(wèi)3250万元，机(jī)构类(lèi)型为私募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金管理(lǐ)人，全职(zhí)员工人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金(jīn)的法人(rén)、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的(de)是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门(mén)投资(zī)管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资(zī)为私(sī)募股权、创业(yè)投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显示，雪杉基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥pp7塑料杯能不能装开水与雪杉(shān)境内平台(tái)的跨境协(xié)同(tóng)效(xiào)应，为投资人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期(qī)稳定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策略是通过(guò)追(zhuī)踪资产价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股指等(děng)宏观(guān)经济和估(gū)值指(zhǐ)标(biāo)，以(yǐ)分析并提取经(jīng)济(jì)周期中的(de)趋势性行(xíng)业和事件以最大化投(tóu)资(zī)上行收益(yì)，同(tóng)时引入非公(gōng)开市场投资(zī)中的个(gè)体性估值和内在价值分(fēn)析体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基(jī)金官网的(de)新闻动态便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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