科创(chuàng)板首批(pī)退市公司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分别发(fā)布公告称，其收到证监会(huì)下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司(sī)下发拟终止公司(sī)股黑玛瑙和红玛瑙哪个好，黑玛瑙为什么又叫短命石票(piào)上市的事先告知书(shū)，两家公司的股票自4月(yuè)24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其(qí)收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证券及(jí)两名(míng)保(bǎo)代、天(tiān)健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达律师事务(wù)所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面(miàn)的(de)问题(tí)：

　　证监会(huì)行政处罚(fá)决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行(xíng)的(de)问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日(rì)披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通过(guò)虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确(què)认收(shōu)入等方式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》未按规定披(pī)露的(de)2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半(bàn)年末对外担保余额分(fēn)别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日(rì)，未(wèi)按规(guī)定披露对外担保余(yú)额合(hé)计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后，紫晶存(cún)储继(jì)续(xù)通(tōng)过前(qián)述财务造(zào)假(jiǎ)方(fāng)式虚(xū)增(zēng)营业收入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总额绝对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定(dìng)披露对外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股书申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛在公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造(zào)重大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联(lián)交易、股(gǔ)权代持(chí)情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全(quán)资子(zi)公司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占当期(qī)报告(gào)记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告(gào)记载(zài)的(de)利润总额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存(cún)在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得(dé)关(guān)注的是，对(duì)于欺(qī)诈发行部(bù)分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非(fēi)法所(suǒ)募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会(huì)最终对泽达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌的行情下，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　黑玛瑙和红玛瑙哪个好，黑玛瑙为什么又叫短命石p>

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为12352户(hù)，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公(gōng)司触及(jí)《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规则(zé)》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大(dà)违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事(shì)先告知书。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可以(yǐ)根据规(guī)定(dìng)申请听(tīng)证，提出陈(chén)述和申辩。交易(yì)所由上市委员会就是否终止公(gōng)司(sī)股票(piào)上市事宜进行审议，并根据上市委员会(huì)的审核意见作(zuò)出(chū)是否(fǒu)终止公司股票上市的决(jué)定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终止上市(shì)，自交易所公告对股票作(zuò)出(chū)终(zhōng)止上市(shì)的决定之日后5 个(gè)交易日届(jiè)满的下一(yī)交(jiāo)易日(rì)起(qǐ)，相关公司(sī)股票复牌并进入退市整理期(qī)，并在股票简称前(qián)冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市(shì)整理期的(de)交易期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期届(jiè)满后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)官微发(fā)布消息显(xiǎn)示，其(qí)已(yǐ)于当日收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理(lǐ)案件。上海金(jīn)融(róng)法院称，其将依法审查，及时(shí)公布(bù)进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告(gào)除了泽达易(yì)盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券(quàn)及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也均在(zài)被(bèi)起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并(bìng)在(zài)科创板(bǎn)上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督(dū)导(dǎo)等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会决定对其公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告(gào)称，关注到上(shàng)海金融(róng)法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序(xù)审(shěn)理案(àn)件。泽达易(yì)盛是科创板首(shǒu)批(pī)被中国证监会立(lì)案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关(guān)注(zhù)诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融法院后(hòu)续受(shòu)理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼，发(fā)布普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)权(quán)利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规(guī)公开征集(jí)并接(jiē)受50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉(sù)讼并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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