直播短视频成为市(shì)场(chǎng)风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能(néng)当(dāng)，违(wcos2x等于多少二倍角公式，cos2x等于多少公式éi)规(guī)展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四川证监局(jú)对(duì)恒泰证券某营业部(bù)及员工(gōng)双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员工(gōng)任(rèn)职期(qī)间实名(míng)通过抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的(de)即(jí)时(shí)性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事(shì)违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部任职期间(jiān)，实(shícos2x等于多少二倍角公式，cos2x等于多少公式)名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过(guò)收(shōu)取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工(gōng)作(zuò)人(rén)员不得违规从事营(yíng)利性经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职(zhí)务或者从事与所在机构或者投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)利益相(xiāng)冲(chōng)突的活(huó)动(dòng)。基于(yú)此(cǐ)，四川证监(jiān)局决定(dìng)对(duì)熊(xióng)某(mǒu)平采(cǎi)取出具(jù)警示函(hán)的行政(zhèng)监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部(bù)也被出具警示函。四川证监(jiān)局认(rèn)为，该营业部合规管理不到位，未严格规范(fàn)从(cóng)业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷(zhōng)于通过短视频平(píng)台(tái)进行(xíng)推广的人(rén)员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发(fā)展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音(yīn)账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视(shì)频(pín)的账号数量也有不少，其(qí)中(zhōng)部分(fēn)账号(hào)粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次(cì)被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平(píng)上，虽(suī)然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且(qiě)直播频(pín)率(lǜ)较高。上月直播暂(zàn)停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显示(shì)，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数(shù)字科技有限(xiàn)公司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问(wèn)题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成(chéng)为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容(róng)维证券(quàn)员工马某某无证券投(tóu)资顾问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直播(bō)形式(shì)向公众提(tí)供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资(zī)服务，但其(qí)未取(qǔ)得(dé)从事证券投资咨(zī)询业务的核(hé)准，不具备(bèi)证券投资(zī)咨询(xún)从业资格及业务(wù)资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部(bù)下(xià)发机构监管情况通报(bào)，对证券(quàn)公(gōng)司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司(sī)工作人员通过网络(luò)直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员(yuán)直播展业的管理，完善(shàn)内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大(dà)情(qíng)况(kuàng)及时处理，避(bì)免产生不(bù)良(liáng)影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提(tí)出，对于(yú)需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也(yě)向各家证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨(zī)询(xún)公司下(xià)发关于(yú)排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域(yù)涉(shè)及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机构和人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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