在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日又有私(sī)募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协(xié)会网站(zhàn)披(pī)露的一(yī)则公告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)违反专业化运营原(yuán)则等(děng)四项(xiàng)违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对时(shí)任(rèn)雪杉基金(jīn)合(hé)规风控负(fù)责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂(zàn)停备(bèi)案(àn)六(liù)个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露了(le)一则纪律处分事(shì)先告知书送(sòng)达公告。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从事违(wéi)法违规行(xíng)为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应(yīng)当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存(cún)在四项违(wéi)规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券(quàn)发行人关(guān)联方(fāng)出(chū)资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”最终投(tóu)向指定债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资(zī)合作协防晒衣买什么颜色的好，七种颜色防紫外线排行(xié)议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产(chǎn)品购买指(zhǐ)定债券(quàn)。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资者(zhě)披露(lù)关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)在管产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三(sān)是(shì)未(wèi)落实投资者适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资(zī)者王某的基金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合(hé)规风控负(fù)责人，应当对发生在各自(zì)任职期(qī)间(jiān)公司的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其(qí)私募(mù)基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾(céng)收警示(shì)函

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关(guān)防晒衣买什么颜色的好，七种颜色防紫外线排行公告显示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在从事私募基金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别投资(zī)者的(de)风(fēng)险识(shí)别能力和风险(xiǎn)承(chéng)担能力进(jìn)行评估、未按照(zhào)合同约定如实向投资(zī)者披露(lù)可能影响(xiǎng)投(tóu)资者合法权益(yì)的重大信息等情(qíng)形。依(yī)据(jù)《私募管理(lǐ)办法(fǎ)》第三十三条(tiáo)规(guī)定，决定对其(qí)采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机(jī)构类型为(wèi)私募证券投(tóu)资基(jī)金管理(lǐ)人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募(mù)映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家关联(lián)公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公(gōng)司(sī)，雪杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募(mù)股权(quán)、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网显示(shì)，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉(shān)境内平台的跨(kuà)境协同效应(yīng)，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定资产的(de)投资和并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股(gǔ)指等宏观经济(jì)和估值指标，以(yǐ)分析并(bìng)提取经济周(zhōu)期中(zhōng)的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值(zhí)和内在价(jià)值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动(dòng)态便停止更(gèng)新。

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