昨日晚间，证监会(huì)就《证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会(huì)公开(kāi)征求意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动

　　为规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)活(huó)动，保护投资者合法权益(yì)，维护(hù)证券期货市场安(ān)全(quán)平稳运(yùn)行，证监会起草了《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求(qiú)意(yì)见稿）》（以(yǐ)下简称(chēng)《管理规定》），于(yú)昨日向社(shè)会公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券(quàn)期货交易所向市场相关机构提供主机(jī)交易托管资源，为行业(yè)提供信息科技基础(chǔ)支撑服务，对于提(tí)升(shēng)行业(yè)信息(xī)基础设施(shī)运维水(shuǐ)平，保障行业信息系统(tǒng)安全(quán)稳定运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的(de)不断发展，主机交(jiāo)易托(tuō)管资源分(fēn)配不尽合理、线路时延不尽一(yī)致、安全保障能力(lì)有待(dài)提升(shēng)等(děng)问题逐渐凸(tū)显，为进一步(bù)规范证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管服(fú)务(wù)和(hé)相关租用活动，促进证券期货(huò)市场的平稳健康发展，证监(jiān)会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思(sī)路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业(yè)务活动的具体特点，《管理规(guī)定》将主机交易托管相(xiāng)关主体分(fēn)为(wèi)证券期货交易所和证(zhèng)券期货(huò)经营机构两(liǎng)部分，分别提出完善的监管要求(qiú)，并要求(qiú)其他类型的参与(yǔ)主体(tǐ)参(cān)照执行有关(guān)规定。

　　二是(shì)切实(shí)守住安全(quán)底线。安全运行(xíng)是从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活(huó)动的基(jī)础和前提，《管理规定》规定了主机交易托(tuō)管资源的(de)安全管理要(yào)求，明确了证券期货经营机(jī)构的尽职调查和业务审(shěn)批机制，从安全的角度(dù)作出全面(miàn)规定。

　　三是促进服(fú)务公(gōng)平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券期货交易所和(hé)证券期货经营机构从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动的各个环节(jié)，同时也充分注(zhù)重有关(guā风采风彩两个词的区别是什么，风采风彩两个词的区别在哪n)规定落(luò)地(dì)过程中的可操作性，切实提升市场(chǎng)主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内(nèi)容(róng)来(lái)看(kàn)，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证券期货行业主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首(shǒu)先是总则明确(què)立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动(dòng)的(de)基本原则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源，是(shì)指证券(quàn)期货(huò)交易所提供的机(jī)房机柜、通信网络、软件或硬件(jiàn)设施(shī)等资源，部署在相关资源的信息(xī)系(xì)统(tǒng)可(kě)以连接证券期(qī)货交易所交易系(xì)统(tǒng)。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券期(qī)货交易所提供主机交易(yì)托管服务有关要求。主要包括(kuò)：要求证券期货交易所(suǒ)实施专(zhuān)区管理，统一专区交易(yì)时延，建(jiàn)设运维要求不得(dé)低于《证券期货业信息系统托管(guǎn)基本要求》中(zhōng)三级(jí)系统的(de)受托方要求(qiú)；从资源保(bǎo)障(zhàng)、资源分(fēn)配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费(fèi)要(yào)求(qiú)、服(fú)务退出与资源再分配等方面保障证券期货交易所提供(gōng)有关服务的公(gōng)平(píng)合理；加(jiā)强风险防控，证券期货交易所需建(jiàn)立(lì)健全监控指标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》要求，证券期货交(jiāo)易所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务的，应当(dāng)将主机交易(yì)托管(guǎn)资源和其他主机托管资源进(jìn)行区分，对主机交易托管资源实施专区管理，并确(què)保相关专区到(dào)核(hé)心交易系统(tǒng)通(tōng)信(xìn)前端的(de)通信时延保持一致。

　　再次是证券(quàn)期货经营机构要(yào)求(qiú)。明确了证券期(qī)货经营(yíng)机构租(zū)用(yòng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源有关要求。具体来看，从安全保障方面，对(duì)证券期货经营机构租用(yòng)主机(jī)交易托(tuō)管资源的一(yī)般要求(qiú)作出规定。从(cóng)能力(lì)评(píng)估、治理(lǐ)架构、尽职(zhí)调查等方面(miàn)确保证券期货经营(yíng)机构能够保障客户设(shè)施的(de)安全运行。明确证(zhèng)券(quàn)期货经营机构对证券期货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》提到(dào)，证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)租(zū)用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源部署客户(hù)提供的软件或(huò)硬件(jiàn)设施(shī)（以下(xià)简称(chēng)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构(gòu)部署客(kè)户(hù)设施(shī)）的，应当从(cóng)人员保障(zhàng)、资金投入、客户需求等方(fāng)面充分评(píng)估，审慎(shèn)选择(zé)服务客(kè)户，确保自(zì)身(shēn)能力可以保(bǎo)障客户软件或硬件(jiàn)设(shè)施的安(ān)全运行(xíng)，并将不同客户的信息系统、客户与经营机(jī)构的信息系统(tǒng)进行有(yǒu)效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券期货交(jiāo)易所的监管报(bào)告(gào)义务，规定(dìng)中国证监(jiān)会及其(qí)派出机构结合法定(dìng)职责(zé)，对证券期货交易所及证(zhèng)券期货经(jīng)营机构实施现场检查(chá)和非现场检查(chá)，并规定(dìng)相应罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，证券期货交易所(suǒ)违反(fǎn)本规定，或者在监管工作中不履行职(zhí)责，或者不(bù)履行(xíng)本规定有关(guān)报告义务的，中国证监会(huì)可以对(duì)证券期货交易所采(cǎi)取监管(guǎn)谈话、出具警(jǐng)示函、责令限(xiàn)期改(gǎi)正等行政监管措施，对有关(guān)高(gāo)级管理人员给予警风采风彩两个词的区别是什么，风采风彩两个词的区别在哪告(gào)、记过、诫勉谈(tán)话、通报(bào)批(pī)评、撤职等行政处(chù)分，并责令证(zhèng)券期货(huò)交易所对其他责任(rèn)人给(gěi)予(yǔ)纪律处(chù)分。

　　证券(quàn)期货经营机(jī)构违反(fǎn)本(běn)规(guī)定，中国证监会(huì)及其派出机构可以(yǐ)依照《证券期货业网络和信息安全管理办(bàn)法(fǎ)》有(yǒu)关规定，对有关(guān)机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖接受监(jiān)察(chá)调(diào)查

　　据昨(zuó)日中央(yāng)纪(jì)委国(guó)家监委驻中国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪(jì)委监委消息，上海证券(quàn)交易(yì)所原(yuán)副(fù)总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违(wéi)法，目(mù)前正在接受(shòu)中央(yāng)纪委国家监委(wěi)驻(zhù)中国证监会纪检监(jiān)察(chá)组(zǔ)和浙(zhè)江省(shěng)台(tái)州市监(jiān)委监察(chá)调查。

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