直播(bō)短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名(míng)员(yuán)工任职期间(jiān)实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分(fēn)析(xī)、为(wèi)第(dì)三方引流，并收(shōu)取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题(tí)也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业(yè)部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部任职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职(zhí)业技(jì)能学(xué)校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费等方(fāng)式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)及(jí)其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构工(gōng)作人员不得违(wéi)规从事营(yíng)利性经营活(huó)动，违规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独(dú)立性的职务或(huò)者从事(shì)与所在机构或(huò)者投资(zī)者合法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警示函(hán)的(de)行政监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时，诸葛亮决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁，决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁说出来的 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也被出(chū)具(jù)警示函(hán)。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未(wèi)严(yán)格规(guī)范从业人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员(yuán)层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个人职业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台(tái)上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒(héng)泰(tài)证券(quàn)员工名义发布短视频的账号数(shù)量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中(zhōng)留(liú)言追(zhuī)问(wèn)，期待(dài)早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技有(yǒu)限(xiàn)公司办(bàn)理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播(bō)推(tuī)广合规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制，视频(pín)直播(bō)成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客户时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资(zī)咨(zī)询机构黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数据程序(xù)化有(yǒu)限公司被黑龙(lóng)江证监局(jú)出具警示函(hán)。经查，容维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无(wú)证券(quàn)投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提供(gōng)关(guān)于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监会(huì)指出，易(yì)伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资(zī)服(fú)务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下诸葛亮决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁，决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁说出来的(xià)发(fā)机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业(yè)人员(yuán)网(wǎng)络直播(bō)提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网络(luò)直播等(děng)形(xíng)式发表评(píng)论，要确保信息(xī)来源合法合规(guī)、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司应(yīng)进(jìn)一(yī)步加强对证券(quàn)公(gōng)司工作人员直播(bō)展业的管理，完善内(nèi)部管控机(jī)制， 事前对(duì)直播内容进行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中(zhōng)对直(zhí)播进行监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情(qíng)况(kuàng)及时处理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规情(q诸葛亮决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁，决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁说出来的íng)况(kuàng)的，及时启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于需(xū)要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发关于排查报送(sòng)网络非法(fǎ)证券活动(dòng)信息(xī)的通(tōng)知，要求排查填报(bào)证券领域涉及(jí)非(fēi)法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查(chá)假冒(mào)仿冒(mào)证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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