科创板首批退市(shì)公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公(gōng)告称，其(qí)收到证(zhèng)监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发(fā)拟终止公(gōng)司股票上市的事千帆竞发的意思是什么意思，千帆竞发下一句是什么先(xiān)告(gào)知书，两家公(gōng)司的股(gǔ)票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)消息显示，其收(shōu)到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林(lín)应(yīng)等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行(xíng)政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的(de)问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露(lù)招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同年(nián)10月(yuè)获科(kē)创(chuàng)板上市(shì)委审(shěn)议同(tóng)意(yì)发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造(zào)物(wù)流单(dān)据和(hé)验收单据入(rù)账(zhàng)、安排资(zī)金回(huí)款、提前(qián)确认(rèn)收入(rù)等方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按规(guī)定(dìng)披(pī)露(lù)的(de)2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半(bàn)年末对外担保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明(míng)书签署(shǔ)日，未按规定披(pī)露对外担(dān)保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造假方式(shì)虚增营业(yè)收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规(guī)定披(pī)露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外(wài)，郑穆(mù)被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被(bèi)处10年市场禁(jìn)入措施(shī)，其他(tā)相关负责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)186千帆竞发的意思是什么意思，千帆竞发下一句是什么73.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披(pī)露关(guān)联(lián)交易(yì)、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报(bào)告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚(xū)增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注(zhù)的(de)是，对于欺诈(zhà)发行部(bù)分(fēn)，证监会对泽达(dá)易(yì)盛处以非法所(suǒ)募集资金金额(é)20％的处罚(fá)，罚(fá)款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对(duì)泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应(yīng)处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是(shì)，在(zài)4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起千帆竞发的意思是什么意思，千帆竞发下一句是什么诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公司也(yě)进入到停牌及(jí)被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股(gǔ)票上市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市(shì)。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下发的(de)拟终(zhōng)止公司(sī)股票上(shàng)市(shì)的事先告知书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两家(jiā)公司可以(yǐ)根据规定申请听(tīng)证，提出陈述和(hé)申辩。交(jiāo)易所由上市委员(yuán)会就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员(yuán)会的审核意见作出是否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若股票(piào)被终止上市，自交易所公(gōng)告对股(gǔ)票作(zuò)出终止(zhǐ)上(shàng)市的(de)决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起，相(xiāng)关公司股(gǔ)票复(fù)牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交易(yì)期(qī)限为15 个(gè)交易日。交(jiāo)易所将在退(tuì)市整理期届满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金(jīn)融法院官(guān)微发布消息(xī)显示，其(qí)已于当(dāng)日(rì)收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时(shí)申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称(chēng)，其将依法审查，及时(shí)公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提(tí)起的诉(sù)讼(sòng)中，被告除了(le)泽达易盛及(jí)实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所也(yě)均(jūn)在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达易(yì)盛(shèng)首次公开发行(xíng)股票并在科创(chuàng)板(bǎn)上市项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等(děng)业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决(jué)定对其公(gōng)司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中心公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投(tóu)资(zī)者共(gòng)同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投(tóu)资(zī)者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被中国证监会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后续受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，发布普通代(dài)表人(rén)诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加普通代(dài)表人诉(sù)讼并申请转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。

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