科创板首(shǒu)批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会(huì)下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市的(de)事先(xiān)告知书，两(liǎng)家公司(sī)的股票自4月24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其收到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及(jí)两名(míng)保代、天健会(huì)计(jì)师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书(shū)申报稿，同年10月获(huò)科创板上(shàng)市委(wěi)审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储《招股说明书(shū)》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和验收(shōu)单(dān)据入账、安排资金回(huí)款、提前(qián)确认收入等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按规定披露的(de)2016年末(mò)、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年商业用电多少钱一度 商业用电跟住宅用电有什么区别(nián)末对外担保余额分别(bié)为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股说明书签署日(rì)，未按规(guī)定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续(xù)通(tōng)过前述财务造假方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披(pī)露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采取终身(shēn)市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛(shèng)方面，商业用电多少钱一度 商业用电跟住宅用电有什么区别行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实(shí)、编造重(zhòng)大虚(xū)假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披露关联交易(yì)、股权(quán)代持情况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易(yì)盛及其全(quán)资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假合同(tóng)、开展虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工程等(děng)问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分(fēn)，证监(jiān)会(huì)对(duì)泽达(dá)易盛处(chù)以(yǐ)非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存(cún)储则被罚款非法募集资(zī)金(jīn)的(de)3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算(suàn)，证监会最终对(duì)泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)、时任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘(mì)书(shū)应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公(gōng)司均有不(bù)同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为6538户，户(hù)均持(chí)股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到停(tíng)牌及被(bèi)终止(zhǐ)上市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告(gào)称，公司触及(jí)《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项(xiàng)规定的重大(dà)违法行为，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一(yī)）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知书。在(zài)收到终止上市告知(zhī)书后，两家公司可以(yǐ)根据规(guī)定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会的审核意(yì)见作出是否终止公司股票(piào)上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规定，若(ruò)股票被终止上市，自(zì)交易(yì)所公告对股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易日(rì)届满的下一交易(yì)日起，相关公(gōng)司(sī)股票复牌并进入(rù)退市整理期，并在股票(piào)简称前(qián)冠以“退(tuì)市”标识，退市整(zhěng)理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所(suǒ)将(jiāng)在退市整理期届(jiè)满后5个交易日内(nèi)对股(gǔ)票(piào)予以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布消息显示，其已于当(dāng)日收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法(fǎ)院称，其将依(yī)法审查(chá)，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注的是，在(zài)投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及(jí)两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律师事(shì)务所也均在(zài)被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易(yì)盛首次公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)并在科(kē)创(chuàng)板上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销及持(chí)续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对(duì)其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公(gōng)告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会立案(àn)调查(chá)公司(sī)，根据《行政处罚(fá)决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续受(shòu)理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权(quán)利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加普通代(dài)表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼。

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