科创板首(shǒu)批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别(bié)发布公告称，其收到证监会下发(fā)的《行政处罚(fá)决定书》，将被(bèi)实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两(liǎng)公司(sī)下发拟终止公司股票上市的事先(xiān)告(gào)知书，两家公司(sī)的股票自4月24日开市(shì)起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融(róng)法院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐券商东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事(shì)务(wù)所(suǒ)均在被起诉名(míng)单(dān)中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的(de)问(wèn)题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶(jīng)存储存在(zài)欺诈发行(xíng)的问题(tí)。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招股书申(shēn)报稿，同(tóng)年(nián)10月获科创(chuàng)板上市委(wěi)审议同意发(fā)行上市，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通(tōng)过虚(xū)构(gòu)销售(shòu)合同、伪(wěi)造物(wù)流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方(fāng)式(shì)虚增营业(yè)收(shōu)入(rù)、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利润总(zǒng)额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披(pī)露的(de)2016年末、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半(bàn)年末对外担保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股说明书签署(shǔ)日，未(wèi)按规定披露对(duì)外(wài)担保余额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前(qián)述财务造假(jiǎ)方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记载(zài)的利(lì)润(rùn)总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在未按规(guī)定披(pī)露对外担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年(nián)市场禁入措(cuò)施，其他相关负责(zé)人也被处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总监终身(shēn)市场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招股书(shū)申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公(gōng)告的证(zhèng)券发行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒(mán)重要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业(yè)珂润护肤品属于什么档次，珂润护肤品适合什么年龄收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交(jiāo)易(yì)、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合(hé)同、开(kāi)展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易(yì)盛还存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛(shèng)处以非法所募(mù)集资金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募集资金(jīn)的(de)3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实(shí)计算，证监会最终(zhōng)对泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对(duì)实(shí)控(kòng)人(rén)、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财(cái)务总(zǒng)监(jiān)、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数(shù)为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及(jí)被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公(gōng)司触及(jí)《上海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市(shì)规则(zé)》第12.2珂润护肤品属于什么档次，珂润护肤品适合什么年龄.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被实施(shī)重大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告(gào)知书后(hòu)，两(liǎng)家公司可(kě)以根据规(guī)定申请(qǐng)听证，提出陈(chén)述和(hé)申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上市(shì)委员(yuán)会就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市(shì)委(wěi)员会的(de)审(shěn)核意见作(zuò)出是否终止公司股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易(yì)所公(gōng)告(gào)对(duì)股(gǔ)票作出(chū)终止上市的决定之(zhī)日后5 个交易(yì)日届满的下一交易日起，相(xiāng)关(guān)公司(sī)股票复牌并(bìng)进入退市整(zhěng)理期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的(de)交易期(qī)限为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将在(zài)退市(shì)整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌(pái)，股票最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发(fā)布消息(xī)显(xiǎn)示，其(qí)已于(yú)当(dāng)日收到12名投资(zī)者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠(jiū)纷的(de)申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法审查，及时(shí)公(gōng)布进展情况。

　　值得(dé)关(guān)注的(de)是(shì)，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了(le)泽(zé)达易盛及(jí)实(shí)控(kòng)人(rén)、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师(shī)事务所、康达律师(shī)事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布(bù)公(gōng)告称，因在执行(xíng)泽达(dá)易盛首(shǒu)次公开发行股票并(bìng)在(zài)科创板上(shàng)市(shì)项目中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持(chí)续督(dū)导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼程序(xù)审理案(àn)件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中(zhōng)国(guó)证监会立案调查公司，根(gēn)据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法规(guī)公开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者(zhě)特(tè)别授权(quán)，申请参加普通代表(biǎo)人诉(sù)讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)。

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