零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北(běi)证券(quàn)合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万<像火花像蝴蝶段绍荣是谁杀的/p>

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调(diào)查完毕，中国(guó)证监会(huì)依(yī)法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的(de)认购资金(jīn)来(lái)源及合法性、是(shì)否具备履行认购义务的能力进(jìn)行核查(chá)，公(gōng)司(sī)未按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之(zhī)一北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其承(chéng)诺不符。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开发(fā)行(xíng)股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认(rèn)购对象合(hé) 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持(chí)续督导期间未(wèi)对(duì)募集资金置换(huàn)预投资(zī)金事项审慎核查(chá)，未充(chōng)分 核查募集(jí)资金投入项(xiàng)目(mù)的情况，未充分关注募投项目流动资金的(de)用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对(duì)持续(xù)督导(dǎo)期(qī)的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)像火花像蝴蝶段绍荣是谁杀的5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已查无(wú)数(shù)据(jù)，这意味着两人已(yǐ)经离开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则(zé)在(zài)2016年从东北(běi)证(zhèng)券离职(zhí)，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫(yù)金(jīn)刚石(shí)已退(tuì)市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自(zì)身经营发展(zhǎn)需要等(děng)自(zì)主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价(jià)交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去(qù)年(nián)7月就(jiù)已(yǐ)经(jīng)公布的大(dà)股东(dōng)亚(yà)太集(jí)团(tuán)“清仓式”股权(quán)转让一事(shì)，至(zhì)今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北(běi)证券在被中国证监会立(lì)案(àn)调查期间，公(gōng)司大股东(dōng)不(bù)得减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股(gǔ)份(fèn)事项均属(shǔ)于(yú)规(guī)定不(bù)得减持范畴，上述规定期(qī)间(jiān)，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信托不得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东北证券的(de)罚(fá)单尘埃(āi)落地，东北证(zhèng)券的(de)股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示(shì)，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同(tóng)像火花像蝴蝶段绍荣是谁杀的比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资与销售交(jiāo)易(yì)业务、投资银行业务(wù)收入增加所(suǒ)致。

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