零(líng)容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证监会(huì)《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非公开发行股(gǔ)票(piào)及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完(wán)毕(bì)，中国证监会(huì)依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目(mù)保荐人，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机(jī)构(gòu)对本次发(fā)行(xíng)对象的认购资金来源(yuán)及合法(fǎ)性、是否具备履行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对象之一北京(jīng)天证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证远洋(yáng)实(shí)际出(chū)资与其(qí)承诺不符。公司(sī)出 具(jù)的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北(běi)证券在持(chí)续(xù)督(dū)导期间未对募集资(zī)金置换预投(tóu)资(zī)金(jīn)事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募(mù)集资金投入项目(mù)的情况，未(wèi)充分(fēn)关(guān)注募(mù)投项目(mù)流动资金的用(yòng)途和程序，未(wèi) 对(duì)涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会拟决定：对(duì)东北证券责令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国、张旭东(dōng)给予警告(gào)，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查(chá)询(xún)，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着(zhe)两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离(lí)开东(dōng)北证券(quàn)，在(zài)2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被暂停周深是男的还是女的 周深是哪个公司的艺人p>

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在全(quán)面注册制背(bèi)景下，继(jì)续(xù)保持强(qiáng)监管、压实中介机(jī)构(gòu)责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而(ér)言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这么(me)简单。年报显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销(xiāo)金额(é)合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价(jià)交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减(jiǎn)持不(bù)超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林(lín)信(xìn)托没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经公(gōng)布(bù)的大股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权(quán)转让一(yī)事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中国证监(jiān)会立案调(diào)查期间，公司(sī)大股东不得减(jiǎn)持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司(sī)股份事(shì)项均属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰(tài)集(jí)团(tuán)和吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的(de)股权变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根据东北周深是男的还是女的 周深是哪个公司的艺人证券最(zuì)新一(yī)季报显示(shì)，2023年前(qián)三(sān)个月东(dōng)北(běi)证(zhèng)券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资(zī)与销(xiāo)售交易(yì)业务、投资银行(xíng)业务收入增加(jiā)所致。

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