近期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场(chǎng)参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋(qū)激(jī)烈(liè)，但监管底线不能(néng)破戒。

　　5月11日(rì)，交易商(shāng)协会对(duì)建(jiàn)设(shè)银(yín)行启动自律调查，这是两天内第二家被要求(qiú)自律调查的大行。今年以来，交易商协会已(yǐ)对多家(jiā)金融机(jī)构启(qǐ)动自律(lǜ)调查(chá)，监管力度在持(chí)续加大(dà)。

　　多家金融机构接连(lián)被通报(bào)

　　5月11日，中(zhōng)国(guó)银行(xíng)间市(shì)场交易商协(xié)会（下(xià)称“交易(yì)商协(xié)会”）网站显示，基于监管部门反馈线(xiàn)索，依据(jù)《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会(huì)已对中(zhōng)国建设银行股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)债(zhài)务(wù)融资工具承销业务涉嫌违规行为开展自律(lǜ)调查。

　　根(gēn)据建行2022年年报(bào)，去年建行承销非金融企业债务(wù)融资工具744笔，为411家实体(tǐ)企(qǐ)业承销发(fā)行债券4645.17亿元(yuán)。2022年(nián)，该行支(zhī)持优质头部房地产企业(yè)债(zhài)券融(róng)资需求(qiú)，承(chéng)销(xiāo)房地产企业323.35亿元(yuán)债务融资工具，房(fáng)地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监(jiān)管力度在近期持续(xù)加大。就在5月9日，交易商(shāng)协会(huì)官网(wǎng)发布(bù)信息(xī)，针对中国进出口(kǒu)银行金融债券(quàn)发行涉(shè)嫌(xián)违规(guī)行(xíng)为，以(yǐ)及中国民生银(yín)行(xíng)承销业务涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日(rì)，大(dà)连银行、郑州银(yín)行、江西银行、青岛银行和粤(yuè)财信托共(青金石价格一般多少，青金石价格一般多少一克gòng)5家机构涉及债(zhài)券(quàn)业(yè)务违规(guī)被(bèi)点名。具体(tǐ)来说，交易商协会通过深入调查发现，大连银(yín)行等多家机(jī)构存在(zài)债券代持(chí)交易等(děng)违规行(xíng)为。其中，大连(lián)银行通过做市业务方式，每日滚动开展(zhǎn)买卖方(fāng)向(xiàng)相(xiāng)反(fǎn)、清算速(sù)度不同的现券交易，代持(chí)利率债(zhài)活跃券(quàn)，且(qiě)规模较大；郑州(zhōu)银行(xíng)、江西银(yín)行和青(qīng)岛银(yín)行，内(nèi)控执行不严或流(liú)于(yú)形式，未有(yǒu)效评估交易合理(lǐ)性，作为中间方以现(xiàn)券买卖(mài)或做市等方式参(cān)与债券代持交易链条，交(jiāo)易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商(shāng)银行已被启动自律(lǜ)调(diào)查。相关公告称(chēng)，交易商(shāng)协会在(zài)日常监测工作中发现，工商(shāng)银行(xíng)主承销的多期债务(wù)融资工具发行定价严(yán)重(zhòng)偏离市(shì)场(chǎng)合理水平，干扰(rǎo)了市场(chǎng)秩(zhì)序(xù)，涉(shè)嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日(rì)，交(jiāo)易商协会网站披露，近(jìn)期在(zài)查(chá)处四(sì)平市城市发展投(tóu)资(zī)控股有限(xiàn)公司案件时，发现吉林银行(xíng)、吉林亿联银行因违(wéi)规(guī)收(shōu)取发(fā)行人大额财(cái)务(wù)资助(zhù)，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规(guī)则(zé)，被交易商协会进行自律调查。一同被(bèi)开展自(zì)律调查的(de)还(hái)有光大证券(quàn)、富国资产管理（上海）有限公司两(liǎng)家金融机构。

　　交(jiāo)易商协(xié)会监(jiān)管处罚力(lì)度加强

　　根据交(jiāo青金石价格一般多少，青金石价格一般多少一克)易商协会通报的数据(jù)，2022年全年，交易(yì)商协会共对68起涉(shè)嫌违(wéi)规案件(jiàn)立案调(diào)查，开展自(zì)律调(diào)查和自律问询103次，作(zuò)出各类(lèi)自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行人和信用(yòng)增进机构、4家主(zhǔ)承销(xiāo)商、3家(jiā)会计(jì)师事务所、1家(jiā)律(lǜ)师事(shì)务所、2家其(qí)他类型机构和54名直接责任人。作(zuò)出的处分(fēn)中，警告及以上占比超过五成，15家机构被(bèi)暂停(tíng)一(yī)定(dìng)期(qī)限(xiàn)业(yè)务，12位责任人被(bèi)认定不适当人(rén)选。

　　梳理通报(bào)来看，被通(tōng)报的原因包(bāo)括低(dī)价(jià)包销(xiāo)多期债(zhài)务融资工具(jù)，影响了市(shì)场正常(cháng)秩(zhì)序(xù)；部分债务融资工具(jù)未按照发(fā)行文件约定开展余额包销，个别债(zhài)务(wù)融资工具挤占(zhàn)了(le)其他投资人(rén)的正(zhèng)常投标(biāo)，违(wéi)背了(le)公平(píng)公(gōng)正(zhèng)原则，并影(yǐng)响(xiǎng)了发行利(lì)率，对市场正常秩序造成了一定(dìng)不良影响(xiǎng)。

　　通(tōng)报指出，银行间债券市场参与(yǔ)机构在从事相关业(yè)务过程中，务必牢固树立市场责(zé)任意识，严格遵(zūn)守相关监管规定和自律规则(zé)要求，合(hé)规展(zhǎn)业，自觉(jué)维护银行间债券市场运行秩序(xù)。

　　交易商协会表示，做(zuò)市(shì)商作(zuò)为银行(xíng)间市(shì)场基石机构(gòu)，承(chéng)担(dān)着提高(gāo)市(shì)场流动性、促进(jìn)价格(gé)发现的重要作用，应切实提升做市(shì)交易能力，加强内部控制和风险管理，确保合规稳(wěn)健(jiàn)展(zh青金石价格一般多少，青金石价格一般多少一克ǎn)业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债券(quàn)市(shì)场参与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富多元，市(shì)场(chǎng)竞争程(chéng)度更趋激烈，但(dàn)监管(guǎn)底(dǐ)线不能(néng)破戒。

　　资深(shēn)金融(róng)政策(cè)监管专(zhuān)家周毅(yì)钦对《国(guó)际(jì)金融报》记者表示，可以看到，银(yín)行间交易(yì)商(shāng)协会将(jiāng)继续贯彻(chè)落实(shí)监管从严要求(qiú)，以(yǐ)严格自律(lǜ)惩(chéng)戒向市场传递(dì)“零容忍”的清(qīng)晰信号，引导市场各类主体归位(wèi)尽(jǐn)责，维护市(shì)场良好秩序(xù)。债券承(chéng)销机(jī)构作为债券市场的“看门(mén)人”，对于商业银行特别是国有大行来(lái)说，也需要肩(jiān)负起相应的公序责任，切实(shí)维护好(hǎo)行业的良(liáng)性竞争生态。

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