直播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证(zhèng)监局对(duì)恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期(qī)间(jiān)实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的(de)新风俄罗斯为啥打不赢乌克兰，乌克兰为什么这么难打口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川(chuān)证监(jiān)局(jú)开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具(jù)体(tǐ)来(lái)看，四(sì)川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部任(rèn)职(zhí)期间，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直(zhí)播打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等(děng)方式谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业(yè)规定》，证券(quàn)期货(huò)经营机构工作人员不得(dé)违规从事营利(lì)性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立(lì)性的职(zhí)务(wù)或(huò)者从事与(yǔ)所在机(jī)构(gòu)或者投资者合(hé)法利益相冲突的活动(dòng)。基(jī)于(yú)此，四川证监局决定(dìng)对熊某(mǒu)平(píng)采取出具警示函的行政监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业(yè)部也被出具(jù)警示函(hán)。四川证监局认为，该营(yíng)业(yè)部合规管理不到(dào)位，未严(yán)格规范(fàn)从(cóng)业人员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热(rè)衷于通(tōng)过短视频(pín)平台进(jìn)行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛(niú)壮(zhuàng)因(yīn)“专(zhuān)注个人(rén)职业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视(shì)频平台上已有(yǒu)一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒(héng)泰证券员工(gōng)名义发布短视频的(de)账(zhàng)号数量也有(yǒu)不(bù)少，其(qí)中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点名的(de)恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号运(yùn)营(yíng)时间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直(zhí)播频(pín)率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于(yú)俄罗斯为啥打不赢乌克兰，乌克兰为什么这么难打2022年10月在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登(dēng)记(jì)岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询(xún)（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要(yào)直面的问题(tí)。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容(róng)维证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出(chū)具警示函。经查，容(róng)维证券员工(gōng)马(mǎ)某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音(yīn)直(zhí)播(bō)形式(shì)向(xiàng)公(gōng)众提(tí)供关于证券(quàn)市(shì)场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微(wēi)博大(dà)V易伟开(kāi)出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出，易伟(wěi)通过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投(tóu)资服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备(bèi)证券投资(zī)咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部(bù)下发机构监(jiān)管(guǎn)情况通(tōng)报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人(rén)员网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过(guò)网络直播等形式发表(biǎo)评(píng)论(lùn)，要确保信(xìn)息来(lái)源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价(jià)值投(tóu)资和理性投(tóu)资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公(gōng)司(sī)应(yīng)进一(yī)步加强对(duì)证券公(gōng)司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制(zhì)， 事(shì)前对直播(bō)内容进行(xíng)把关，做(zuò)好(hǎo)内(nèi)容管理；事中(zhōng)对直播(bō)进行监测(cè)监控，遇(yù)有重(zhòng)大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播(bō)电视总局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需(xū)要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券公司(sī)、证(zhèng)券(quàn)咨询(xún)公司下发关(guān)于排查报送网络非法(fǎ)证券(quàn)活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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