昨日(rì)晚间，证监会(huì)就《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见(jiàn)稿）》向(xiàng)社会(huì)公开征求意(yì)见。

　　进一步规范证券期货市场主机(jī)交易托管服务和相关租用活动

　　为规(guī)范证券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)活动，保(bǎo)护投(tóu)资者合(hé)法权益，维护证券期(qī)货市场安全(quán)平稳运行，证监会起草了《证券期(qī)货市场主机交易(yì)托(tuō)管管(guǎn)理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简称《管理规定(dìng)》），于(yú)昨日向社(shè)会公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　据(jù)了解，近年来，证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)向市场相关(guān)机构(gòu)提供主机交易托(tuō)管(guǎn)资源，为行业提(tí)供信息(xī)科技(jì)基(jī)础支撑服务，对(duì)于提升行业信息基础设施运维水平，保障行业信息(xī)系统安全(quán)稳(wěn)定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券(quàn)期货市场(chǎng)的不断发展(zhǎn)，主机交易托管资源分配不尽合理、线(xiàn)路时延不尽(jǐn)一致(zhì)、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步(bù)规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动，促进(j刘备文学是什么意思，刘备文学啥意思ìn)证券期货(huò)市场的平稳健康发展，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一是全(quán)面覆(fù)盖(gài)各类主(zhǔ)体。结合业务活动(dòng)的具体特点，《管理规定(dìng)》将主机交易(yì)托管相关主(zhǔ)体分为证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易(yì)所(suǒ)和证券期(qī)货经营机构两部分，分别(bié)提出完善的监(jiān)管要求，并(bìng)要(yào)求其他类型的参与主体参照执行(xíng)有关(guān)规定。

　　二是切实守住安(ān)全底线。安全运行(xíng)是(shì)从事主机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动的基础和前提，《管(guǎn)理规定(dìng)》规定了主机交易托管资源的安全管理要求，明确了证券期货经营机构的尽职调(diào)查(chá)和业务审批(pī)机制(zhì)，从安全的(de)角度作(zuò)出(chū)全面规(guī)定(dìng)。

　　三是促进服务(wù)公平合理(lǐ)。《管理规(guī)定》将公平合理原则，体现(xiàn)在证券期货交(jiāo)易所和(hé)证券期货经营机(jī)构从事主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租(zū)用(yòng)活动的各个环节，同时也(yě)充分(fēn)注(zhù)重有关规定落(luò)地过程(chéng)中的可操作性，切实提升(shēng)市场主体的获得感(gǎn)。

　　从(cóng)主要内容(róng)来(lái)看，《管理规定(dìng)》共(gòng)五(wǔ)章(zhāng)28条，对(duì)证券(quàn)期货(huò)行业主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动提出了要(yào)求。

　　具体来看，首(shǒu)先(xiān)是总则明确(què)立法宗旨、适(shì)用范围，从事主机交易托管服务和相关租(zū)用活动的基本原则以及监督管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》，所谓主机交易托管(guǎn)资源，是指(zhǐ)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供的(de)机房机柜、通(tōng)信网络、软件或硬件设施(shī)等资源，部(bù)署在相刘备文学是什么意思，刘备文学啥意思关资(zī)源的信息(xī)系(xì)统(tǒng)可以连接证券(quàn)期货交易所(suǒ)交易系(xì)统。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所要求。明确了证券期货交易所提供主机交易(yì)托管(guǎn)服务有关要(yào)求。主(zhǔ)要包(bāo)括：要求证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)实施专区管理，统一专区(qū)交(jiāo)易时延，建设运维要求不(bù)得低于《证券期货业信息(xī)系统(tǒng)托管基本要(yào)求》中三级系统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服(fú)务申请(qǐng)、服务协议、收费要求(qiú)、服务退出与资源再分(fēn)配(pèi)等(děng)方(fāng)面保障(zhàng)证券期(qī)货(huò)交易所提供有关服(fú)务的公平合(hé)理；加(jiā)强(qiáng)风险防控，证券(quàn)期货交易所(suǒ)需建立健全(quán)监控指(zhǐ)标(biāo)及应(yīng)急(jí)处置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交易所(suǒ)提(tí)供(gōng)主机(jī)交易托(tuō)管服务的(de)，应当将(jiāng)主机交(jiāo)易(yì)托管资源和其他主机托管资源进行区分，对主机交易托管资源实施专区管理(lǐ)，并(bìng)确保相(xiāng)关专区(qū)到核心(xīn)交易系(xì)统通信前端(duān)的通信(xìn)时(shí)延保持(chí)一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营(yíng)机构要求。明确了证券期货经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)有(yǒu)关要(yào)求。具体来看，从安全(quán)保障(zhàng)方(fāng)面，对(duì)证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)租用(yòng)主机交(jiāo)易托(tuō)管资源的一般(bān)要求作出规定。从(cóng)能力评估、治理(lǐ)架构(gòu)、尽职(zhí)调查等(děng)方面确(què)保证券期货经营(yíng)机构(gòu)能够保障(zhàng)客户设施(shī)的安全(quán)运行。明确证(zhèng)券期货经营机构对证券期货(huò)交易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构租(zū)用主机交(jiāo)易托管资源部署(shǔ)客户(hù)提供的软件(jiàn)或硬件设施(shī)（以(yǐ)下简称证(zhèng)券期货经营机(jī)构部署客户设施）的(de)，应当从人员保(bǎo)障、资金投入、客户需求(qiú)等方(fāng)面充分评估，审慎选择(zé)服务客户，确保自身能力可以保障客户软件或硬件设施的安全运行(xíng)，并(bìng)将不同客户的(de)信息系统、客户与经营机构的信(xìn)息系统进行有效隔(gé)离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证券期(qī)货交易所的(de)监管(guǎn)报告义(yì)务，规定中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)及其派出机(jī)构结合法定职责，对(duì)证券期(qī)货交易所及证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构实施现场(chǎng)检查(chá)和非现场检查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，证券期(qī)货交易所违反本规定，或者在监管工作中不履行(xíng)职责，或(huò)者不履行本(běn)规定有关报告义(yì)务的，中国证监(jiān)会可(kě)以对证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所采取监(jiān)管谈话、出具警示函、责令限期(qī)改正等(děng)行政监管措施，对有关(guān)高(gāo)级管理人员给(gěi)予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报(bào)批评、撤职等行(xíng)政(zhèng)处分，并责令证券期货交易所(suǒ)对其他(tā)责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证(zhèng)券期货经营(yíng)机构违(wéi)反本规定，中国证监会及其派出(chū)机构(gòu)可以(yǐ)依(yī)照《证券(quàn)期货业网络和信息安全管理(lǐ)办(bàn)法》有(yǒu)关(guān)规定(dìng)，对有(yǒu)关机构(gòu)和(hé)人员(yuán)采取行政(zhèng)监管措施。

　　上(shàng)海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖接(jiē)受监(jiān)察调(diào)查

　　据昨日中央(yāng)纪(jì)委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙(zhè)江省纪委(wěi)监(jiān)委消息，上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在(zài)接受中央纪(jì)委国(guó)家监委驻(zhù)中国(guó)证监会纪(jì)检监察组和(hé)浙江省(shěng)台州市(shì)监委(wěi)监察(chá)调(diào)查。

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