科(kē)创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布(bù)公告(gào)称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市(shì)，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交所也对(duì)两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市(shì)的(de)事先告知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院消息显示，其(qí)收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名(míng)保代(dài)、天(tiān)健会计师(shī)事务(wù)所、康达(dá)律师事(shì)务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获(huò)科创(chuàng)板上市(shì)委审议(yì)同意(yì)发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》通过(guò)虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和验收单据入账(滴滴总部在北京哪个区，滴滴总部北京地址zhàng)、安(ān)排(pái)资金(jīn)回(huí)款、提(tí)前确认收(shōu)入等(děng)方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未按规定(dìng)披露(lù)对外(wài)担保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通过(guò)前(qián)述财(cái)务(wù)造假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存在(zài)未按规定(dìng)披(pī)露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对(duì)紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采取终(zhōng)身市(shì)场禁(jìn)入措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处(chù)10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负(fù)责人也被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务总(zǒng)监(jiān)终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实(shí)、编造重大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实(shí)披(pī)露(lù)关(guān)联交易(yì)、股权代持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建(jiàn)工(gōng)程等(děng)问题。

　　值得关(guān)注的(de)是，对(duì)于欺诈(zhà)发(fā)行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集(jí)资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储则(zé)被罚款非(fēi)法募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会最终对泽达(dá)易盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实(shí)控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公司也(yě)进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布公(gōng)告称，公司(sī)触(chù)及(jí)《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)行为，将被实(shí)施重大(dà)违法强(qiáng)制退市(shì)。公司(sī)股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收(shōu)到上交(jiāo)所下(xià)发的拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的事(shì)先告知书(shū)。在(zài)收到终止(zhǐ)上(shàng)市告知(zhī)书(shū)后，两家公(gōng)司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是(shì)否终止公(gōng)司股票上市(shì)事(shì)宜进(jìn)行审议(yì)，并(bìng)根据上(shàng)市委员会的审核意见作出是(shì)否终止公司股票(piào)上市(shì)的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票(piào)被终止上市，自交易(yì)所公告对股票作出终止上市的决定(dìng)之(zhī)日(rì)后(hòu)5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起，相(xiāng)关(guān)公司股票复牌并进入退市整理期(qī)，并(bìng)在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理(lǐ)期(qī)的交易期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内(nèi)对(duì)股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院官微发布(bù)消(xiāo)息显示，其已于当日收(shōu)到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)程(chéng)序审理案(àn)件。上海金(jīn)融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告除(chú)了泽(zé)达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师(shī)事务(wù)所、康达律师事务所(suǒ)也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在(zài)科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等(děng)业务未勤勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决定对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告称(chēng)，关注到上海金(jīn)融法院(yuàn)收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案(àn)件。泽达(dá)易(yì)盛是科创板首批(pī)被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)，发布普通代表人(rén)诉讼(sòng)权利(lì)登(dēng)记公告(gào)，拟相关法律法规公(gōng)开征集并接受50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参(cān)加普通代表人(rén)诉讼(sòng)并申(shēn)请转换特别代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)。

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