科(kē)创板首批(pī)退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别发(fā)布(bù)公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司下发拟终止公司股票上市(shì)的事(shì)先告知书，两家公司的(de)股票自4月(yuè)24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院消息显示，其收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林(lín)应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代(dài)、天健会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)均(jūn)在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获科创板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》通过虚构(gòu2000克是多少斤 2000克等于多少公斤)销售合同(tóng)、伪造物流单据和验(yàn)收(shōu)单据入账、安(ān)排资金回(huí)款、提前(qián)确认收(shōu)入等(děng)方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年(nián)上半年末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按(àn)规(guī)定披(pī)露对(duì)外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续通过(guò)前述财务造(zào)假方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规(guī)定披(pī)露对外担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对紫晶存储责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实(shí)控人(rén)郑穆(mù)、罗(luó)铁威分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场(chǎng)禁入措施，其他(tā)相关负责人也被处以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈发行(xíng)被罚(fá)超8亿(yì)

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监(jiān)终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年(nián)6月披(pī)露(lù)招股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在(zài)公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关(guān)联(lián)交易、股权代(dài)持(chí)情况等。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易盛及(jí)其全资子公司(sī)浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合(hé)同、开展虚假业务，2020年(nián)虚(xū)增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建(jiàn)工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募(mù)集资(zī)金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他违法事(shì)实(shí)计(jì)算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事(shì)长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二人均被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月(yuè)21日(rì)市(shì)场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股(gǔ)价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子落地”，两家(jiā)公司也进(jìn)入到(dào)停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触及《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的(de)重大(dà)违法行为(wèi)，将被(bèi)实施(shī)重大(dà)违法强制退市。公司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司(sī)均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事(shì)先告(gào)知书。在收到终止上市(shì)告知书后，两家公司可以根据规定(dìng)申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易(yì)所由上市委(wěi)员会就是(shì)否终止公(gōng)司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上(shàng)市(shì)委员会的审核意见作出是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的(de)决定。

　　根据(jù)相关(guān)规(guī)定(dìng)，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作出终止上市(shì)的决2000克是多少斤 2000克等于多少公斤定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关(guān)公司股票复牌(pái)并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个(gè)交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将(jiāng)在退(tuì)市整理期届满后5个交易(yì)日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，2000克是多少斤 2000克等于多少公斤上海金融法院(yuàn)官微发布消(xiāo)息显示，其已于当(dāng)日(rì)收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将依(yī)法(fǎ)审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的(de)诉讼(sòng)中，被告(gào)除(chú)了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等(děng)，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽(zé)达易盛首次公开发行股票并在(zài)科创板上市(shì)项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续(xù)督(dū)导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其(qí)公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心公(gōng)告称(chēng)，关注到上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被(bèi)中国证监会立案调(diào)查公司，根(gēn)据《行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密切关(guān)注诉(sù)讼进展，如(rú)上(shàng)海金融(róng)法院后续受理并裁(cái)定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，发(fā)布(bù)普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加(jiā)普通代表(biǎo)人诉讼并申(shēn)请转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 2000克是多少斤 2000克等于多少公斤