在“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金(jīn)行业监管趋严，近日又(yòu)有私(sī)募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披(pī)露的(de)一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)违反(fǎn)专业化运营原则(zé)等四项(xiàng)违规(guī)行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪(xuě)杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责人的黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业协会网站披(pī)露了(le)一则纪(jì)律处(chù)分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在(zài)四项违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业(yè)化(huà)运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业务合作(zuò)协(xié)议》，由债(zhài)券发行人关联方出资(zī)认(rèn)购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基(jī)金”最终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与(yǔ酒后想念一个人是真爱吗，为什么喝了酒会很想念一个人)株洲新芦淞产业(yè)发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募证券投资(zī)基金(jīn)”，并由该(gāi)产品购买指定(dìng)债(zhài)券。以上行为不符合私(sī)募(mù)基(jī)金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者(zhě)披(pī)露(lù)关联(lián)交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实(shí)投(tóu)资者(zhě)适当性管理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基金的投(tóu)资者王(wáng)某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展、酒后想念一个人是真爱吗，为什么喝了酒会很想念一个人投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。酒后想念一个人是真爱吗，为什么喝了酒会很想念一个人

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应(yīng)当对发生在(zài)各自任职(zhí)期(qī)间公司的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采取(qǔ)问卷调(diào)查等方式(shì)对个别投资者的风险识别(bié)能力和风险承担能(néng)力进行评估(gū)、未按照合同(tóng)约定如实向投资者披露可能影响投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益(yì)的重大(dà)信(xìn)息等(děng)情形。依(yī)据《私募管理办法》第三(sān)十三(sān)条(tiáo)规定，决定对其(qí)采(cǎi)取出具警示函的行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投(tóu)资基(jī)金管理人(rén)，全(quán)职(zhí)员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目(mù)前雪(xuě)杉基金的法人(rén)、总经(jīng)理(lǐ)为(wèi)汲培(péi)欣，合规风控负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示(shì)，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内平台的(de)跨境协同效(xiào)应(yīng)，为投(tóu)资人寻找海外(wài)长(zhǎng)期稳定(dìng)资(zī)产的投(tóu)资和并购机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪(zōng)资产价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以分析(xī)并提取经(jīng)济周(zhōu)期中的(de)趋势(shì)性行业和事件以最大化(huà)投资上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投资中的(de)个(gè)体性估值和内在(zài)价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便(biàn)停止更新(xīn)。

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