直播短视频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非想当就(jiù)能当(dāng)，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)官网显示，日前四川证(zhèng)监局对(duì)恒泰(tài)证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员工任职(zhí)期间(jiān)实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为第三方引流，并(bìng)收(shōu)取直播(bō)打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面(miàn)的(de)问(wèn)题(tí)。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券翩跹和蹁跹的区别，翩跹和蹁跹拼音内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部任职期(qī)间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过收(shōu)取直播(bō)打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能(néng)影响其独立(lì)性的职(zhí)务(wù)或者从事与所在机构或(huò)者投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)利益(yì)相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警示函(hán)的行政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部也被出(chū)具警(jǐng)示函。四(sì)川证监(jiān)局认为，该(gāi)营(yíng)业部(bù)合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人员执(zhí)业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已(yǐ)离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视(shì)频(pín)平台进(jìn)行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个(gè)人职业发(fā)展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇(qí)”账号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台(tái)上(shàng)以恒(héng)泰证券员(yuán)工(gōng)名义发布短视频(pín)的账号数量也有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万(wàn)粉丝(sī)，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视(shì)频(pín)中留言(yán)追(zhuī)问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即(j翩跹和蹁跹的区别，翩跹和蹁跹拼音í)已办理(lǐ)离职(zhí)注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执(zhí)业，执业(yè)岗位(wèi)为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直翩跹和蹁跹的区别，翩跹和蹁跹拼音播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省容维证券(quàn)数据(jù)程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维(wéi)证券员工马某某(mǒu)无(wú)证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向公众提(tí)供(gōng)关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析(xī)、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额(é)罚单(dān)。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询业务的核准，不(bù)具(jù)备(bèi)证(zhèng)券投资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作(zuò)人员通过网络(luò)直播等形式(shì)发(fā)表评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资和理性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公(gōng)司应进一步(bù)加强(qiáng)对证券公司工作人员(yuán)直播展业的管理，完(wán)善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不(bù)良(liáng)影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部(bù)问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主(zhǔ)播(bō)行为规范(fàn)》。其中提出(chū)，对(duì)于需要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业(yè)资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排(pái)查报送网络非法(fǎ)证券活(huó)动(dòng)信(xìn)息(xī)的通(tōng)知，要求排查填报(bào)证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 翩跹和蹁跹的区别，翩跹和蹁跹拼音