科创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证监会下发(fā)的(de)《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交(jiāo)所(suǒ)也对两(liǎng)公司下发(fā)拟终(zhōng)止公司股票上市的(de)事先告知书(shū)，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院消息显(xiǎn)示，其(qí)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易(yì)盛、林(lín)应等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商(shāng)东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)及两名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务(wù)所均在(zài)被(bèi)起诉名单(dān)中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的(de)问题(tí)。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年(nián)10月获(huò)科创板上(shàng)市委(wěi)审议同意(yì)发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物(wù)流单据和验收单据入账、安排(pái)资金回款、提前确认(rèn)收入(rù)等方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分(fēn)别虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)年(nián)利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》未(wèi)按规定(dìng)披露的(de)2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股(gǔ)说(shuō)明书签署日，未按(àn)规定(dìng)披露(lù)对外(wài)担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶(jīng)存储继(jì)续通过前述财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫(zǐ)晶存(cún)储责(zé)令改正，给予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万(wàn)元(yuán)罚(fá)款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁(jìn)入措施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措(cuò)施，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　across 和 cross的区别，cross和across区别和用法泽(zé)达易盛方面，行(xíng)政处罚(fá)决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文(wén)件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披(pī)露(lù)关联(lián)交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达易盛及其全(quán)资子公司across 和 cross的区别，cross和across区别和用法浙(zhè)江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达易盛处(chù)以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事(shì)实(shí)计算，证监(jiān)会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人(rén)、时(shí)任董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书(shū)应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在4月21日市场全面大跌(diē)的行(xíng)情下，两家公(gōng)司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zéacross 和 cross的区别，cross和across区别和用法)达已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两家(jiā)公司也(yě)进入到(dào)停牌及被终止上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项(xiàng)规定的重大违(wéi)法行(xíng)为(wèi)，将被实施(shī)重大(dà)违法强制(zhì)退市。公(gōng)司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司(sī)均收(shōu)到上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市(shì)的事(shì)先告知书(shū)。在(zài)收到终止上市告知(zhī)书后，两家公司可以(yǐ)根(gēn)据规定申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由(yóu)上市委员会就是否终止公司股票(piào)上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市委员会(huì)的审(shěn)核意见(jiàn)作(zuò)出是否终止公(gōng)司股票上市的(de)决(jué)定。

　　根据相关规定(dìng)，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所(suǒ)公告(gào)对股(gǔ)票作出(chū)终(zhōng)止(zhǐ)上市的决(jué)定之(zhī)日后5 个交易(yì)日届满的下一交易日(rì)起，相关公司(sī)股票复牌并进入(rù)退市整理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识(shí)，退市整理期的(de)交易期限为(wèi)15 个交易日(rì)。交易所(suǒ)将在退市整(zhěng)理期届(jiè)满后5个交(jiāo)易日内对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌(pái)，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发布消(xiāo)息显示(shì)，其(qí)已于当日收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理(lǐ)案(àn)件。上(shàng)海金融法院称，其将(jiāng)依(yī)法(fǎ)审查，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达(dá)易盛(shèng)及(jí)实控人、董监高等，中介(jiè)机构(gòu)东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发行股(gǔ)票并(bìng)在科创板(bǎn)上市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续督导等业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决定对(duì)其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小投资者服务中心公告称(chēng)，关注到上海(hǎi)金(jīn)融法院收(shōu)到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被(bèi)中国(guó)证监会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续受理并裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，发布(bù)普通代表人诉(sù)讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开(kāi)征集(jí)并接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名(míng)）投资者特别授(shòu)权，申请参(cān)加普(pǔ)通代(dài)表人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换特(tè)别代表人诉讼。

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