在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基本方针下，私募(mù)基金(jīn)行业(yè)监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基(jī)金业协会网(wǎng)站披(pī)露(lù)的(de)一则(zé)公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化(huà)运营(yíng)原则等四项违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募(mù)基金产(chǎn)品备案六个月；对(duì)时(shí)任雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协会网站披(pī)露(lù)了一则纪律处分(fēn)事先(xiān)告知书送达公告(gào)。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规行为(wèi)，时任(rèn)高级(jí)管理人员黄某应当对此承担法(fǎ)律责(zé)任，协会(huì)拟对(duì)其作出纪律(lǜ)处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一(yī)是(shì)违(wéi)反专业化(huà)运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合(hé)作(zuò)协(xié)议》，由债券发行(xíng)人关联方出资(zī)认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以下(xià)简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该产(chǎn)品购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上(shàng)行为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向(xiàng)上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易(yì)构成关联交易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未向投资(zī)者(zhě)进(jìn)行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落(luò)实投资者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的(de)投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则(zé)于(yú)2016年(nián)9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般(bān)员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控(kòng)负责(zé)人，应当(dāng)对(duì)发生在(zài)各自任职期间公司的违规(guī)行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对(duì)深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪(xuě)杉基金出(chū)具(jù)警示(shì)函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基(jī)金在(zài)从事私募基金业(yè)务活(huó)动中，存(cún)在(zài)未履行(xíng)谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查等(děng)方式对个别投资者的风险识别能力(lì)和风险承担能力进行评估、未按(àn)照合同约定如实向投资者披露可(kě)能(néng)影响投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益的重大信息等(děng)情(qíng)形。依据《私募管理(lǐ)办法(fǎ)》第三十三条规(guī)定(dìng)，决(jué)定对其采取出(chū)具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私(sī)募证券(quàn)投资(zī)基金管(guǎn)理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)曾进行高管变(biàn)更。目(mù)前雪杉基金(jīn)的法人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲(jí)培欣(xīn)，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基(jī)金还(hái)有一(yī)家关联公司(sī)为(wèi)深圳市塔(tǎ)门(mén)投资(zī)管理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私募股(gǔ)权(quán)、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金还(hái)在香港控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳定资(zī)产的投资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资(zī)产(chǎn)价(jià)格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分(fēn)析并(bìng)提取经济周期中(zhōng)的趋(qū)势性行业和事件以最(zuì)大(dà)化(huà)投资上行收益，同时引入(rù)非(fēi)公(gōng)开市场投资中的个小人得志下一句是什么意思，小人得志下一句是什么反义词体性估(gū)值和内在(zài)价值分(fēn)析(xī)体系，以更好锁定投(tóu)资(zī)的(de)下(xià)行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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