在(zài)“扶(fú)优限劣”的(de)基本(běn)方(fāng)针(zhēn)下，私募基(jī)金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业协会网站披露(lù)的一则公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在违(wéi)反专业化运营原(yuán)则等四项违(wéi)规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪(xuě)杉基(jī)金公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私(sī)募基(jī)金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业协(xié)会网站披露了一则纪(jì)律处分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对(duì)此承担法(fǎ)律责(zé)任(rèn)，协会拟对(duì)其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达(dá)成《业务(wù)合作(zuò)协议》，由债券(quàn)发行人关(guān)联方出资认购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投资(zī)基金(jīn)”最(zuì)终(zhōng)投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉(shān)与株(zhū)洲(zhōu)新芦(lú)淞(sōng)产(chǎn)业发(fā)展集团有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合(hé)作协(xié)议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募(mù)证券投资(zī)基金”，并由(yóu)该产品购买指定债券(quàn)。以上(shàng)行为不符合私募基金管理人专业(yè)化(huà)运营(yíng)的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披(pī)露关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私(sī)募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分(fēn)别投向上海映(yìng)雪(xuě)投资(zī)管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进(jìn)行明(míng)确、充分地披(pī)露(lù)。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资者适(shì)当性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王(wáng)某的基金合(hé)同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风(fēng)险测(cè)评问(wèn)卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是一般员(yuán)工违(wéi)规兼职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场拓展、王宝强身价多少亿，马蓉分了王宝强多少家产投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对发生(shēng)在(zài)各自任(rèn)职期间公司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得注意的是，这(zhè)已(yǐ)经不(bù)是雪杉基(jī)金首次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深圳证监局(jú)曾(céng)对雪杉基金(jīn)出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募(mù)基(jī)金业务活动中，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务、未采取问(wèn)卷调(diào)查(chá)等(děng)方(fāng)式对个(gè)别投资者的(de)风(fēng)险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照(zhào)合(hé)同(tóng)约定如实向王宝强身价多少亿，马蓉分了王宝强多少家产投(tóu)资者披(pī)露可能影响投资者合法权益(yì)的重大(dà)信息等情形。依(yī)据《私募(mù)管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决(jué)定对(duì)其采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的(de)行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪投(tóu)资居股东(dōng)之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管(guǎn)变(biàn)更。目前雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总经理为(wèi)汲培欣，合(hé)规风(fēng)控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基金的股东，持(chí)股(gǔ)占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私(sī)募股权(quán)、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发(fā)挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找海外长(zhǎng)期(qī)稳定资产的投(tóu)资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并(bìng)提(tí)取经济周(zhōu)期中(zhōng)的趋势(shì)性(xìng)行业和事件以(yǐ)最大化投(tóu)资上行(xíng)收益，同(tóng)时引入非(fēi)公开市场投资中的个体(tǐ)性(xìng)估值(zhí)和内在价值分析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态(tài)便停(tíng)止更新(xīn)。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 王宝强身价多少亿，马蓉分了王宝强多少家产