金(jīn)融界5月5日消息 央行、香港证券(quàn)及期货事务监察委员会、香港(gǎng)金(jīn)融管(guǎn)理局即将正式启动香港与内地利(lì)率互换市(shì)场互联互通(tōng)合作。北向互换通下的(de)交易(yì)将于2023年5月15日(rì)启动。初期，全部(bù)境外投资者通过(guò)北向互(hù)换通开展利率(lǜ)互换交易在(zài)轧差后的名义(yì)本金(jīn)净额(é)每(měi)日(rì)不超过人民币200亿元，后续(xù)可(kě)根据市场(chǎng)情况适时调整(zhěng)额度(dù)。

　　全文如下：

　　中国(guó)人民银行、香港证券及(jí)期货事(shì)务监察(chá)委(wěi)员会(huì)、香港金融管理局即(jí)将(jiāng)正式启动香港(gǎng)与内地利率互换市场(chǎng)互联互(hù)通合作

　　为促进内地与(yǔ)香(xiāng)港金融衍生品(pǐn)市场的协同发展，构(gòu)建高水(shuǐ)平金融开放(fàng)格局，2022年(nián)7月4日，中国(guó)人民银行(xíng)（以下简称人民银行）、香港证券及期货事务监察委员会（以下简(jiǎn)称(chēng)香港证(zhèng)监会(huì)）、香港(gǎng)金融管(guǎn)理(lǐ)局（以下(xià)简称香港金管局(jú)）发(fā)布联合公(gōng)告(gào)，同意(yì)中国外(wài)汇(huì)交易中心（全国银(yín)行间同业拆借中心）（以下简称外汇(huì)交易中心(xīn)）、银行间市场清算所股(gǔ)份有限公司（以下简(jiǎn)称上海清(qīng)算所(suǒ)）和香港(gǎng)场外结算(suàn)有限(xiàn)公司（以下(xià)简称场外结算公司）开展(zhǎn)香港与内(nèi)地(dì)利率(lǜ)互换(huàn)市场互联(lián)互通合作（以下简称“互换通”），初期先行开通“北向互(hù)换通”，香港(gǎng)及其(qí)他国家和地区的境(jìng)外投资(zī)者可通过两地(dì)基(jī)础设施互联互(hù)通参与内地银行间(jiān)金(jīn)融衍生品市场。自联(lián)合公告发布以来，“互换通”的各项准备工作进展顺利(lì)，“北向互(hù)换通”下的交易将于2023年5月15日启动。为便于“北向互换通(tōng)”的(de)顺利推出，现就(jiù)有关事宜(yí)说(shuō)明如下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及(jí)结算安排

　　（一(yī)）交易(yì)品种：

　　“北向互换通”初期可交易品种为利率(lǜ)互换(huàn)产品，报价、交易及结(jié)算币种(zhǒng)为(wèi)人民币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北向(xiàng)互(hù)换通”的境内投资者（即互换通报价商）需与外(wài)汇交(jiāo)易中心签署报价商协(xié)议，并为上(shàng)海清算(suàn)所利率互换集中清算(suàn)业务的清算(suàn)会员(yuán)或该类会(huì)员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通(tōng)”的境(jìng)外(wài)投资者为符合人(rén)民银行要求并完成内地银行间(jiān)债(zhài)券市(shì)场准入备案(àn)的境外机构投资(zī)者(zhě)，并经外汇交易中心开通“北向互换(huàn)通”交易权(quán)限(xiàn)。拟申请开(kāi)通“北(běi)向互换通(tōng)”交易(yì)权限的境(jìng)外投资(zī)者需(xū)同时(shí)申(shēn)请成为场外结算公司的清算会(huì)员(yuán)或该类会员的清算(suàn)客(kè)户(hù)。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排(pái)：外(wài)汇交(jiāo)易中心与人民银行认(rèn)可的境外电子(zi)交易平台互联提供(gōng)交易服务。

　　2.清算安排(pái)：上海清算所和场外结算(suàn)公司(sī)建(jiàn)立中央(yāng)对手方(fāng)清(qīng)算机(jī)构互联互通，共同向(xiàng)境内外投(tóu)资(zī)者提(tí)供清算、结算(suàn)服务。

　　（四(sì)）额(é)度管理：

　　1.交易(yì)额度：初期(qī)，全部谢霆锋资产有百亿吗境外投资者通过“北向(xiàng)互换(huàn)通”开(kāi)展利(lì)率互换(huàn)交易在轧差后的(de)名义本金净额每日不超过(guò)人(rén)民币200亿元(yuán)，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　2.清算额度(dù)：上海清(qīng)算所(suǒ)与场外结算公(gōng)司(sī)针对双方清(qīng)算所之间的风险敞口建立“互(hù)换(huàn)通”资源池。初期(qī)，上海清算(suàn)所与场外结算(suàn)公司之间(jiān)净头寸对应(yīng)的“互(hù)换通”资源池风险(xiǎn)敞口设定上限不超过人(rén)民币40亿元，后续可根据市(shì)场情况适时(shí)调整额度。

　　二、人民银行、香港(gǎng)证监会和(hé)香港金管局已就“互换通”涉及的跨境监管合作原则和具体安(ān)排达(dá)成共(gòng)识，并签署了(le)《关于内地-香港债(zhài)券(quàn)及衍生(shēng)品(pǐn)市(shì)场相(xiāng)关事(shì)宜(yí)的谅解备忘录》。备忘(wàng)录(lù)健全(quán)了两地监管机构在债券(quàn)及(jí)衍生品市场方面的监管合(hé)作(谢霆锋资产有百亿吗zuò)安排和联络协商机(jī)制，共同维护“互换通”的正常运行、金融市场(chǎng)稳定(dìng)和公(gōng)平交(jiāo)易(yì)秩(zhì)序。

　　三、外汇交(jiāo)易中心、上海清算所和场外结(jié)算公司(sī)应当(dāng)依法履行“互换(huàn)通”下的各项职责，组织市场各(gè)方有序开展“北向互(hù)换通”业务。清(qīng)算会员应(yīng)当(dāng)遵守相(xiāng)关监(jiān)管规定及(jí)业务规则，加强内(nèi)部控制，防范和控制风(fēng)险(xiǎn)，做好投资者教(jiào)育和服务，切实维护(hù)投资者合法权益(yì)。投资者应当充分了解两地市场(chǎng)法律(lǜ)法规、业务规(guī)则和(hé)实践操作的差(chà)异，评估和控制风险，理性开展相关投资。

　　市场(chǎng)各方应(yīng)进一步(bù)做好准备(bèi)工作，确保“北(běi)向互(hù)换(huàn)通”顺利(lì)启动。有(yǒu)兴趣参与“北(běi)向互换(huàn)通”的投资者可(kě)联(lián)系外汇交易(yì)中心、上(shàng)海清算所(suǒ)、场外(wài)结算公司(sī)为参与做(zuò)准备。

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