零容忍！又有券(quàn)商(shāng)投行(xíng)收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到中国证监会《行(xíng)政处罚事(shì)先(xiān)告(gào)知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)及持续(xù)督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票的审(shěn)查(chá)反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构(gòu)对本次发行对(duì)象的认购资金来源及合法性、是否具(jù)备履行认购义务的能力进行核查(chá)，公(gōng)司未按要求对本(běn)次非公开发行(xíng)对(duì)象之一北(běi)京天(tiān)证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来(lái)源(yuán)审慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发行过程与认(rèn)购对象(xiàng)合 规(guī)性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持(chí)续督导期(qī)间未(wèi)对募集资(zī)金置换预投资金(jīn)事项审慎核查(chá)，未(wèi)充分 核(hé)查募(mù)集资金(jīn)投入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分关(guān)注(zhù)募投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理(lǐ)的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目(mù)的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警(jǐng)告(gào)，并分别处(chù)以20万元罚(fá)款；对(duì)持续(xù)督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并(bìng)分别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数据，这意味着(zhe)两(liǎng)人已(yǐ)经离开(kāi)了(le)证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年(nián)从东北(běi)证(zhèng)券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市，且(qiě)定增(zēng)项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对(duì)东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全(quán)面注册制背景(jǐng)下，继续(xù)保持强监管、压实中介(jiè)机构责任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这(zhè)么(me)简单。年(nián)报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信(xìn)托因(yīn)自身(shēn)经(jīng)营(yíng)发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30结婚祝福语恭喜恭喜是什么意思，恭喜恭喜是什么意思抖音日(rì)期间按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持(chí)不超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中国(guó)证(zhèng)监会立案(àn)调(diào)查(chá)期间，公司大(dà)股东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及减持公(gōng)司股份事(shì)项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证(zhèng)券最新(xīn)一季(jì)报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资(zī)与(yǔ)销售交易(yì)业务、投资银行业务收入增加所致。

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