科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收(shōu)到证监会下(xià)发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制退市，

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　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下(xià)发(fā)拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市的事(shì)先告知(zhī)书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院消息显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛、林应等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的(de)申请，保荐券商(shāng)东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代、天(tiān)健会计师事务所、康达(dá)律师事(shì)务(wù)所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问(wèn)题：

　　证监会行(xíng)政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同(tóng)年10月获(huò)科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)委审(shěn)议同意发(fā)行上市，2020年3月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过(guò)虚构销售合同(tóng)、伪造物流(liú)单据和验收单(dān)据入账、安(ān)排资(zī)金回款、提前确认收入等方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》未按规(guī)定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担(dān)保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股说(shuō)明书(shū)签署日，未(wèi)按规定披(pī)露对外担保余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通(tōng)过(guò)前(qián)述财(cái)务造假方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告三眼蟹为什么有三个眼，三眼蟹为什么有三个眼睛记载(zài)的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对(duì)紫晶存储责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁入(rù)措施，其他相关负责人(rén)也(yě)被处以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入(rù)等(děng)。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财(cái)务总监终(zhōng)身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处(chù)罚决定书显示(shì)，其于(yú)2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在(zài)公告的(de)证券发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实(shí)、编(biān)造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易(yì)盛及其全资子公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的(de)利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚(xū)增在建工(gōng)程等(děng)问(wèn)题。

　　值得关注的(de)是，对于欺(qī)诈发行(xíng)部分，证监(jiān)会对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)处以(yǐ)非法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高(gāo)达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事(shì)实计算，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事(shì)会(huì)秘(mì)书(shū)应岚被罚1三眼蟹为什么有三个眼，三眼蟹为什么有三个眼睛300万(wàn)元，二人(rén)均(jūn)被采取终身(shēn)市场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大跌的(de)行情下，两家公司均有(yǒu)不(bù)同幅(fú)度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户(hù)数为(wèi)12352户，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公司也进入(rù)到(dào)停牌及(jí)被终止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发(fā)布公告称，公(gōng)司触(chù)及(jí)《上海证券交易(yì)所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的重(zhòng)大违法行为(wèi)，将被(bèi)实施重大违法强制退市(shì)。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均(jūn)收到上(shàng)交(jiāo)所下发的拟终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上市的事(shì)先告(gào)知(zhī)书。在收到终止上(shàng)市告知书后，两家公司可以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈(chén)述(shù)和申(shēn)辩。交易(yì)所由(yóu)上(shàng)市委(wěi)员(yuán)会就是否终止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市委员(yuán)会的审核意见作(zuò)出(chū)是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市的(de)决定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若股票被终(zhōng)止上市，自交(jiāo)易所公告(gào)对股(gǔ)票作出终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易(yì)日届满(mǎn)的下一(yī)交易(yì)日起，相关公司股票复牌并进入(rù)退市(shì)整理期(qī)，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标(biāo)识，退市整理(lǐ)期的交易(yì)期限为15 个交(jiāo)易日。交易(yì)所将(jiāng)在退市整(zhěng)理(lǐ)期届(jiè)满(mǎn)后5个交(jiāo)易日(rì)内对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院官(guān)微发布消息显示，其(qí)已于当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。上海金融(róng)法(fǎ)院称，其将依法审(shěn)查，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是(shì)，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发(fā)布公告(gào)称，因在执行泽(zé)达易盛首次(cì)公开发行股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持续(xù)督导等业务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投(tóu)资者(zhě)服务中心公告称，关注(zhù)到上(shàng)海金融(róng)法院收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证(zhèng)监会立(lì)案调(diào)查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁定适(shì)用普通代(dài)表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律(lǜ)法(fǎ)规公(gōng)开征集并接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别(bié)代表人诉讼。

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