直(zhí)播(bō)短视频成(chéng)为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当(dāng)就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日(rì)前四(sì)川证监(jiān)局对(duì)恒泰证券某营业(yè)部(bù)及员(yuán)工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券该(gāi)名员工任职期(qī)间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进(jìn)行(xíng)分析、为(wèi)第三方(fāng)引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业(yè)部(bù)及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部任(rèn)职期(qī)间，实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业(yè)技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机(jī)构(gòu)及其工作人(rén)员(yuán)廉洁从(cóng)业规(guī)定(dìng)》，证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)工作(zuò)人员不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立性的(de)职务或者从事与所在(zài)机构或者投(tóu)资(zī)者(zhě)合法利(lì)益相冲突的活(huó)动。基(jī)于此，四川证监局决定对(duì)熊(xióng)某(mǒu)平采取出(chū)具(jù)警示函的行政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部也被出具(jù)警示(shì)函。四(sì)川(chuān)证监(jiān)局认(rèn)为，该营业部合规管理(lǐ)不到(dào)位每走一步就会深深的撞一下，抱着走一下就撞一下(wèi)，未(wèi)严格规范从(cóng)业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开每走一步就会深深的撞一下，抱着走一下就撞一下ong>

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广(guǎng)的(de)人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业(yè)发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)名义发布短视频的(de)账(zhàng)号数量(liàng)也有不少，其(qí)中部分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被(bèi)监(jiān)管点名(míng)的恒泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖音账号运(yùn)营(yíng)时间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问(wèn)，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办理执业登(dēng)记，登记(jì)岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同(tóng)月(yuè)，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的(de)新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数(shù)据(jù)程序化(huà)有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供(gōng)关(guān)于证券市场的(de)分(fēn)析、预测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚(fá)单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博(bó)进行荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业(yè)务的核(hé)准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资(zī)质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发(fā)机构监(jiān)管情况通报，对证券公(gōng)司从(cóng)业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工作(zuò)人(rén)员通(tōng)过网(wǎng)络直(zhí)播(bō)等形式发表评(píng)论，要确保信息来(lái)源合法合(hé)规(guī)、研究方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期(qī)投(tóu)资、价值投资和理性(xìng)投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员(yuán)直播展业的管理，完善内部管控机(jī)制(zhì)， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对(duì)直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及(jí)时处理(lǐ)，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播(bō)内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　每走一步就会深深的撞一下，抱着走一下就撞一下另外，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活(huó)动信息，其(qí)中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。