科创板(bǎn)首批(pī)退市公(gōng)司，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称(chēng)，其(qí)收到(dào)证(zhèng)监会下发(fā)的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公(gōng)司股票上市的事先告(gào)知(zhī)书，两家公司的股票自4月(yuè)24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴(xīng)证券及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉名(míng)单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存在欺诈(zhà)发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股(gǔ)书(shū)申报(bào)稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委(wěi)审议同意发(fā)行上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物(wù)流(liú)单据(jù)和验收单据入账、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确认收(shōu)入等方(fāng)式(shì)虚增营(yíng)业(yè)收入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半(bàn)年末(mò)对外(wài)担保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续(xù)通过(guò)前述财务造(zào)假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终，证香港区号是多少监会对紫晶存(cún)储(chǔ)责(zé)令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年(nián)市场禁(jìn)入措施香港区号是多少，其他相关负责人(rén)也被处以(yǐ)罚款、5年市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面，行政处罚决(jué)定(dìng)书显示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的(de)证券发(fā)行文件中隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营(yíng)业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告记载(zài)的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛(shèng)还存在(zài)虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最(zuì)终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二(èr)人均被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家(jiā)公司均有不(bù)同幅度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户(hù)均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为12352户，户均(jūn)持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公司也进入到(dào)停牌及被(bèi)终(zhōng)止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司(sī)触(chù)及《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定(dìng)的重大违法行(xíng)为，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年(nián)4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所下发的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提(tí)出陈述(shù)和申辩。交易(yì)所由上市委员会就是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市事(shì)宜进行(xíng)审议，并(bìng)根(gēn)据上市委(wěi)员会的(de)审核意见作出是否终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市(shì)，自交易所公告对(duì)股(gǔ)票(piào)作出终(zhōng)止上市的决定(dìng)之日(rì)后5 个交易(yì)日届满的(de)下一(yī)交(jiāo)易日(rì)起，相关(guān)公司股票复(fù)牌并进(jìn)入(rù)退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理(lǐ)期(qī)的(de)交易期限为15 个交易日(rì)。交(jiāo)易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其(qí)已(yǐ)于当日收(shōu)到12名投(tóu)资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称(chēng)，其将依法审查，及时公(gōng)布(bù)进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的(de)诉讼中(zhōng)，被告除了(le)泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)及实控人、董监(jiān)高等，中介机(jī)构东兴证券及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)也(yě)均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易(yì)盛首次公开发行股票并在科创(chuàng)板上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持(chí)续督导等业务未(wèi)勤勉尽责(zé)，证监会(huì)决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投资(zī)者(zhě)服(fú)务中心公告称，关注到上海金融(róng)法(fǎ)院收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易(yì)盛是(shì)科创板首批(pī)被中国证(zhèng)监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)后(hòu)续受理并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记(jì)公(gōng)告，拟相关法律法规公开征香港区号是多少集并接(jiē)受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)并(bìng)申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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