金融(róng)界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案件答记(jì)者(zhě)问。证监会有(yǒu)关部门负责人表(biǎo)示大明虾怎么保存才新鲜呢 大明虾是淡水还是海水，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活动的(de)意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市(shì)场(chǎng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何(hé)推动(dòng)对上述(shù)发(fā)行人(rén)、控(kòng)股股东、实际(jì)控制(zhì)人、中介机(jī)构(gòu)及其责任人员(yuán)等(děng)相(xiāng)关责任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)进(jìn)行立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益(yì)，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安(ān)全。中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务(wù)院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对(duì)欺诈(zhà)发(fā)行等违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是(shì)对(duì)于证券发行人及(jí)相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如(rú)在(zài)上述两案的行政(zhèng)责任方面(miàn)，我(wǒ)会(huì)依法向(xiàng)泽达(dá)易盛（天津）科(kē)技(jì)股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及相关(guān)责任人员进(jìn)行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人(rén)员(yuán)采取证券市场禁入措施(shī)。同(tóng)时，我会加强与公安机关(guān)的沟通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯罪的当(dāng)事(shì)人(rén)依法及时移送公安(ān)机关处(chù)理，推动案件(jià大明虾怎么保存才新鲜呢 大明虾是淡水还是海水n)刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科(kē)创(chuàng)板股(gǔ)票上(shàng)市规(guī)则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是(shì)依(yī)法支持适格投资者及时有效地追(zhuī)究违规上市(shì)公司及其相关中介机构等责(zé)任主(zhǔ)体的民事(shì)赔偿责任。民(mín)事责任(rèn)是资本市场(chǎng)法律责任体系的重要组(zǔ)成(chéng)部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成(chéng)本的重要举措。我会将进一步(bù)畅通投资者权利救济渠(qú)道(dào)，维护投资者合法权(quán)益(yì)，督促市场参与各(gè)方归(guī)位(wèi)尽责，形成资本市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对(duì)于为上(shàng)市公司(sī)提(tí)供保荐、承销服(fú)务的(de)证(zhèng)券公司、出(chū)具审计(jì)报告的或者法律意(yì)见书的证券服务机(jī)构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如果(guǒ)相关(guān)中介机构故意(yì)参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法(fǎ)机(jī)关(guān)处理；如果相关中(zhōng)介机(jī)构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉尽责的(de)情(qíng)形(xíng)，我(wǒ)会将按照过(guò)责(zé)相当的法(fǎ)治(zhì)理念，综合(hé)考虑违法程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投资者损失(shī)意愿和(hé)能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)的(de)执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于(yú)中介机构(gòu)的责(zé)任(rèn)人员。证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介(jiè)机(jī)构从业人员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业(yè)能力(lì)、合规风险意(yì)识(shí)和廉(lián)洁从业(yè)水平等(děng)，是保(bǎo)障(zhàng)证券服(fú)务质量的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中发(fā)现相关(guān)中介机构责(zé)任人员存(cún)在(zài)违法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行(xíng)案严(yán)重(zhòng)损害投资者(zhě)合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规规定了包括协商和(hé)解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行赔付(fù)、责令(lìng)回(huí)购、行政执法当事人(rén)承(chéng)诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)等一系列投(tóu)资者赔(péi)偿救(jiù)济制度。这些制度(dù)各有优(yōu)势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综合(hé)考(kǎo)虑不同(tóng)投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度的适(shì)用(yòng)条(tiáo)件、投资者获赔的(de)充分性和有效性、赔付责(zé)任主体(tǐ)的意(yì)愿和能(néng)力(lì)等因素(sù)，目标都是有(yǒu)效保护投资(zī)者、惩戒和(hé)震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案(àn)，上(shàng)海金融法院已经收到(dào)泽达(dá)易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资(zī)者服(fú)务中心发布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁(cái)定适(shì)用普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接受投资者特别授权，申(shēn)请参加该案并转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代(dài)表人诉讼制(zhì)度具有“默示加(jiā)入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案(àn)的(de)民(mín)事赔偿问题，适(shì)格(gé)投(tóu)资者的合(hé)法权益可(kě)以在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股份(fèn)有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承(chéng)销商(shāng)，与其他(tā)中介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元(yuán)设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公(gōng)司初步估(gū)算结果，基金规(guī)模将根据(jù)最终计算的适格投资者损(sǔn)失(shī)赔付金额进行调整(zhěng)），用于先(xiān)行赔付(fù)适格(gé)投资者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极参与先(xiān)行(xíng)赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披露的公告中(zhōng)提出向证监会提交证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺申(shēn)请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当(dāng)事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌(xián)证券期货(huò)违法的(de)单位(wèi)或者个人进行调查期间(jiān)，被调查的当(dāng)事人承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投(tóu)资者损(sǔn)失、消除损害或者不(bù)良影响并经国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机(jī)构认可(kě)，当事(shì)人履(lǚ)行承诺后国务院证券监督(dū)管理机构终止案件调查的行政执法方式(shì)。相关(guān)法(fǎ)律法规明(míng)确规定了当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用(yòng)范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺(nuò)金数额的确(què)定需要(yào)综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌(xián)违法行为可能获得的收益或者避免的(de)损失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)依法可能被(bèi)处以(yǐ)罚款和没收(shōu)违(wéi)法(fǎ)所得的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承(chéng)诺金数额(é)通常高于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿(cháng)投资者损失(shī)，在证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺这一程序中，既(jì)可以(yǐ)实(shí)现(xiàn)对申(shēn)请人的(de)精准打击(jī)，也可以有效(xiào)便捷地(dì)补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决(jué)案(àn)件相关的行(xíng)政处理(lǐ)与民(mín)事赔偿(cháng)问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追(zhuī)责(zé)与(yǔ)民事追责相(xiāng)统(tǒng)一的(de)效(xiào)果。

　　对(duì)于中信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)向我(wǒ)会提交当(dāng)事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度实施办法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、律师事(shì)务(wù)所等中介机构及其责任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求，对泽达(dá)易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介(jiè)机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、天健会计师事务所、北京市康达(dá)律师事务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)因涉嫌(xián)在相关执(zhí)业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司(sī)、容(róng)诚会计师事务所、致同会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒(héng)益(yì)律师事务所等中介机构启动了相(xiāng)关调查(chá)工(gōng)作，后续将根据其在相(xiāng)关执(zhí)业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合(hé)其(qí)主动先行赔付以及(jí)申(shēn)请证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)等(děng)情形，依法(fǎ)进行(xíng)下一步处理。需(xū)要指(zhǐ)出的(de)是，我们将(jiāng)关注相关中(zhōng)介机构有关责任人员(yuán)在上述案件中的执业(yè)行为，如果发现有关(guān)责任人员存在(zài)违法违规(guī)行(xíng)为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所等中介机(jī)构是保障资本市场高质(zhì)量发(fā)展的重要力量，中介机(jī)构及(jí)其从业人员(yuán)应当严格遵守法律(lǜ)法规和(hé)职业道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气(qì)正的(de)企业文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉(yù)。

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