直播短视频(pín)成为市(shì)场风(fēng)口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出具(jù)警示(shì)函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任职期间(jiān)实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并(bìng)收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各(gè)行(xíng)各业(yè)的(de)新风口，金(jīn)融行业也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的(de)即时性，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部及员(yuán)工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部(bù)任(rèn)职(zhí)期间，实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技(jì)能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作(zuò)人员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券什么的灯火如何填空词语 灯火是词语吗期货经营机(jī)构工(gōng)作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活动(dòng)，违规兼任可(kě)能影响其独(dú)立性(xìng)的职务或者(zhě)从事(shì)与(yǔ)所在机构或者投资(zī)者合法(fǎ)利益(yì)相冲(chōng)突(tū)的(de)活动(dòng)。基(jī)于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平(píng)采取出(chū)具(jù)警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部也(yě)被出具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局认为(wèi)，该营业部(bù)合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普通一线员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下热衷于(yú)通(tōng)过短视频平(píng)台进行推广的人员层(céng)出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职(zhí)业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍(réng)为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频(pín)播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视(shì)频的账号数量(liàng)也(yě)有不少(shǎo)，其中部分账号(hào)粉丝数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云掌数(shù)字(zì)科(kē)技有限(xiàn)公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视(shì)频(pín)直播成(chéng)为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也(yě)不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查(chá)，容(róng)维证券员工马(mǎ)某某无证券投(tóu)资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直(zhí)播形式向公众提(tí)供关于证券市(shì)场(chǎng)的(de)分析(xī)、预(yù)测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未(wèi)取得从事证券投资(zī)咨询业(yè)务的核(hé)准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发(fā)机构监管情况通报，对(duì)证券公(gōng)司(sī)从业人员网(wǎng)络直(zhí)播提(tí)出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工作人(rén)员通过网络(luò)直播等形式发表(biǎo)评(píng)论(lùn)，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专业优(yōu)势(shì)，引导市场树(shù)立长期投资、价值(zhí)投(tóu)资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司(sī)应(yīng)进(jìn)一(yī)步加强对(duì)证券公司(sī)工作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好(hǎo)内容(róng)管(guǎn)理；事中对直播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇(yù)有重(zhòng)大情(qíng)况及时处理，避免产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规(guī)情况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融(róng)、法律、教育）的(de)直播内容(róng)，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协也(yě)向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排(pái)查报送网(wǎng)络非法证券(quàn)活动信息的通知，要求排(pái)查填报(bào)证券领域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查(chá)假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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