直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析(xī)、为第(dì)三方(fāng)引(yǐn)流(liú)，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)及员工遭遇四(sì)川证监局(jú)开出的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证监局(jú)指出(chū)，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取直播打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作(zuò)人员不得违规从(cóng)事营(yíng)利性经(jīng)营(yíng)活(huó)动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职(zhí)务或者从事与所在机构(gòu)或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营(yíng)业(yè)部合(hé)规管理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普(pǔ)通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰(tài)证券(quàn)旗(qí)下热衷于通过(guò)短视频(pín)平台(tái)进行推广的人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮因“专注个人(rén)职业发展事(shì)宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视频(pín)平台(tái)上(shàng)已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　10的负3次方等于多少 10的负3次方平方厘米等于多少平方米="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190907250.png">

　　此外，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视频的(de)账号数量也有不(bù)少，其(qí)中部分(fēn)账号(hào)粉丝数(shù)量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点(diǎn)名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝(sī)在其短视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记(jì)岗位为(wèi)“一般证券业务(wù)”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技(jì)有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规(guī)问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据(jù)程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过(guò)抖音直(zhí)播形式向公众提供(gōng)关(guān)于证券市(shì)场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出(chū)，易(yì)伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得(dé)从事证券投资咨询业务的(de)核准，不具(jù)备证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询从业资格及业务资(zī)质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发(fā)机构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司从业人员网络(luò)直播提出(chū)监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司(sī)工作(zuò)人员通过网络(luò)直播等形式发表(biǎo)评论，要确(què)保信息来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市(shì)场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公司(sī)应进一(yī)步加强对证券公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完(wán)善(shàn)内部(bù)管控机制， 事前对(duì)直播内容进行(xíng)把关，做(zuò)好(hǎo)内(nèi)容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行监(jiān)测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情况及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不(bù)良影响；直(zhí)播中(zhōng)出(chū)现违规情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播(bō)电视总(zǒng)局(jú)、文(wén)化和(hé)旅(lǚ)游部共同制定了(le)《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对(duì)于(yú)需(xū)要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播(bō)应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活动信息的通知(zhī)，要求排查填报证(zhèng)券领域涉(shè)及非法证(zhèng)券活(huó)动信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 10的负3次方等于多少 10的负3次方平方厘米等于多少平方米