科(kē)创板(bǎn)首批退市(shì)公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发布(bù)公告称，其收(shōu)到证(zhèng)监(jiān)会(huì)下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两(liǎng)公司下发拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书(shū)，两家公司(sī)的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院消(xiāo)息显田井读什么字，畊和耕的区别(xiǎn)示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛(shèng)、林(lín)应等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示(shì)，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创(chuàng)板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售(shòu)合(hé)同、伪造物流单据(jù)和验收单据(jù)入账、安排资金回(huí)款(kuǎn)、提(tí)前(qián)确认(rèn)收入等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半年末(mò)对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至(zhì)招股说明书签(qiān)署日，未按规定(dìng)田井读什么字，畊和耕的区别披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过前述(shù)财务(wù)造假(jiǎ)方(fāng)式虚(xū)增营业(yè)收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在未按规(guī)定披露对(duì)外担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最终，证监(jiān)会对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措施，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年市(shì)场禁入措施(shī)，其他相关负(fù)责人也被处(chù)以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，其(qí)于2019年(nián)6月披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编(biān)造(zào)重大虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营(yíng)业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易(yì)盛及(jí)其(qí)全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增(zēng)在(zài)建工程等问(wèn)题。

　　值得(dé)关注的是，对(duì)于欺诈发行(xíng)部分，证监(jiān)会对(duì)泽达易盛处以非(fēi)法(fǎ)所(suǒ)募集(jí)资(zī)金金额20％的(de)处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款(kuǎn)非法(fǎ)募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事(shì)实计算，证监会最(zuì)终对(duì)泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时(shí)任董事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被(bèi)采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总(zǒng)户(hù)数(shù)为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数(shù)为12352户(hù)，户(hù)均持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉(sù)讼(sòng)

　　中介(jiè)机构(gòu)一同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴(xuē)子落地”，两家公(gōng)司也进入到(dào)停牌(pái)及(jí)被(bèi)终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行(xíng)为，将被实施重大违法强制退(tuì)市(shì)。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下发(fā)的拟终止公司股票上市(shì)的事先(xiān)告知书。在收到终止上市告知书(shū)后，两(liǎng)家公(gōng)司可以根据(jù)规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审议(yì)，并根(gēn)据上市委员会的审核(hé)意见(jiàn)作出是(shì)否终止公司股票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止上市，自(zì)交易所(suǒ)公告(gào)对股票作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交易日(rì)起，相关公司股票复牌并(bìng)进(jìn)入退市整(zhěng)理期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易(yì)日内对股票(piào)予以(yǐ)摘(zhāi)牌(pái)，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院官微(wēi)发布消(xiāo)息显示，其已于当日(rì)收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金(jīn)融法院称，其(qí)将(jiāng)依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会(huì)计(jì)师(shī)事(shì)务所、康达(dá)律师事务所也(yě)均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股(gǔ)票(piào)并在科(kē)创板上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续督(dū)导等业(yè)务未(wèi)勤勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会决定对其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中心(xīn)公(gōng)告称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科创板首批(pī)被中国证监(jiān)会(huì)立案调查公司，根(gēn)据(jù)《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心(xīn)将(jiāng)密切关注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院后(hòu)续(xù)受理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利(lì)登记(jì)公(gōng)告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规公(gōng)开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者(zhě)特(tè)别授权，申请(qǐng)参(cān)加普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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