昨日晚(wǎn)间，证(zhèng)监会就(jiù)《证券期货市(shì)场主机交易托管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》向社(shè)会公开(kāi)征求意见。

　　进一步规(guī)范证券期(qī)货市场主机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动

　　为(wèi)规范(fàn)证券期(qī)货市(shì)场主机交易(yì)托管活(huó)动，保护投资者合(hé)法权益(yì)，维护证券期货市场安(ān)全平稳(wěn)运行，证监会(huì)起草了《证券期(qī)货市场主机交易托管管理规(guī)定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规(guī)定》），于昨日向2020双十一狂欢夜节目单，2020双十一狂欢夜节目单社(shè)会公开征求意见(jiàn)。

　　据了(le)解(jiě)，近年来，证券期货交易所(suǒ)向市场相关(guān)机构提供主机交易托管资源(yuán)，为行业提供信息(xī)科技(jì)基(jī)础支撑服务，对于提升(shēng)行业(yè)信息基础设施运维水(shuǐ)平，保(bǎo)障行(xíng)业信息(xī)系统安全稳定(dìng)运(yùn)行发挥(huī)了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货(huò)市场(chǎng)的(de)不断发展，主(zhǔ)机交易(yì)托管资源分(fēn)配不尽合理(lǐ)、线(xiàn)路时延不尽一(yī)致、安全保障(zhàng)能力有(yǒu)待提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进(jìn)一步规(guī)范(fàn)证券期货市场主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活动(dòng)，促进证券期货市场的平稳健(jiàn)康发展，证监(jiān)会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思(sī)路有三。一(yī)是全面覆盖各类(lèi)主体。结(jié)合业务活动的(de)具体特点，《管理(lǐ)规定》将主机交易托管相关主体分为证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所和证券期货经(jīng)营机构两部分，分(fēn)别提出完(wán)善(shàn)的监管要求，并(bìng)要求其他类(lèi)型(xíng)的参与(yǔ)主(zhǔ)体(tǐ)参(cān)照执行有关规定。

　　二是切实守住安全(quán)底线。安全运行是从事主机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动的基础和前提(tí)，《管(guǎn)理规(guī)定》规定了主机交易托管资源的安全管理(lǐ)要求，明确(què)了证券(quàn)期货经营机构的尽(jǐn)职调查和业(yè)务审批机制，从安(ān)全的角度作(zuò)出全面规定(dìng)。

　　三是促(cù)进服务公平合理。《管理规定》将公(gōng)平(píng)合(hé)理原(yuán)则，体(tǐ)现在证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)和证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构从事主机交易(2020双十一狂欢夜节目单，2020双十一狂欢夜节目单yì)托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动的各个环(huán)节(jié)，同(tóng)时(shí)也充分(fēn)注重有关(guān)规定(dìng)落地过程中的可操作性(xìng)，切实提升市场主体的(de)获(huò)得感。

　　从主(zhǔ)要内(nèi)容来看，《管理规(guī)定(dìng)》共(gòng)五章28条，对证券期货行业(yè)主机交易(yì)托管服(fú)务和相关租(zū)用(yòng)活动提出了要(yào)求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明确立法宗旨、适(shì)用(yòng)范围，从(cóng)事主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动的基本(běn)原(yuán)则(zé)以及监督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易托管资源，是指(zhǐ)证券期货(huò)交易所(suǒ)提供(gōng)的(de)机房机柜、通信(xìn)网络、软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施等资源，部(bù)署在(zài)相(xiāng)关(guān)资源的信(xìn)息系统可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期(qī)货交易所要(yào)求。明确了证券期货交易所提(tí)供(gōng)主机交易托管服务有关要(yào)求。主要(yào)包括(kuò)：要求(qiú)证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所实施(shī)专区管理，统一专(zhuān)区(qū)交易时延，建设运(yùn)维要求(qiú)不(bù)得(dé)低于《证券期货业(yè)信(xìn)息系统托管基(jī)本(běn)要(yào)求(qiú)》中三级系统(tǒng)的受托方要求；从(cóng)资(zī)源保障(zhàng)、资(zī)源分配(pèi)、服务(wù)申请、服务(wù)协议、收费要求、服务退出(chū)与资源再分配(pèi)等方面保障证券期货交易所提供有关服务的公平合理(lǐ)；加(jiā)强(qiáng)风险(xiǎn)防控，证券期货交易所需建(jiàn)立(lì)健全监控指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主机(jī)交易托(tuō)管服务的，应当(dāng)将主机交(jiāo)易托管资源和其他主机托管资(zī)源进行区(qū)分，对主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源实施专区管理，并(bìng)确保相(xiāng)关(guān)专(zhuān)区到核(hé)心交易系统通信(xìn)前(qián)端(duān)的通(tōng)信(xìn)时(shí)延保持一致。

　　再次是证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)要求。明确了证券期货(huò)经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源有关要求。具体来(lái)看，从安(ān)全(quán)保障方面(miàn)，对证券期货(huò)经营机构租用主机交易(yì)托(tuō)管资源的一般要求作出规(guī)定。从(cóng)能(néng)力(lì)评估(gū)、治理(lǐ)架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构能(néng)够(gòu)保障客户设施的安(ān)全运行。明确证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构对证券期货交(jiāo)易(yì)所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源部(bù)署客户提供(gōng)的软件或硬(yìng)件设施（以下简称(chēng)证(zhèng)券(quàn)期货经营机构部署客户(hù)设施(shī)）的，应(yīng)当(dāng)从人员保障、资(zī)金投入、客户(hù)需(xū)求等(děng)方面充分评估，审慎选择(zé)服务客(kè)户，确(què)保(bǎo)自身能(néng)力可以保障客(kè)户(hù)软件或硬件设施的安全运(yùn)行，并将(jiāng)不同客户2020双十一狂欢夜节目单，2020双十一狂欢夜节目单的信息系统(tǒng)、客(kè)户与经营机构的(de)信息系统(tǒng)进(jìn)行有效隔(gé)离(lí)。

　　最后(hòu)是(shì)监督管理(lǐ)。明确证券(quàn)期货交(jiāo)易所的(de)监管报告(gào)义务，规定中国证监会及其派出(chū)机构结(jié)合法定职责，对(duì)证券期货交易(yì)所及证券(quàn)期货经营机构实施(shī)现场检(jiǎn)查和非现(xiàn)场(chǎng)检查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所违反本规定，或者在监(jiān)管工作(zuò)中不履行(xíng)职责，或者不履行本规(guī)定有关报(bào)告义(yì)务的，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)可以对(duì)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)采取(qǔ)监(jiān)管谈话、出具警示函、责令限期改正(zhèng)等(děng)行政监管措施(shī)，对有关高级管理(lǐ)人(rén)员给(gěi)予警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通(tōng)报批(pī)评、撤职等行政处(chù)分(fēn)，并责令证券期货(huò)交易(yì)所对其他(tā)责任人给予纪律处分。

　　证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机(jī)构违(wéi)反本规定，中国证(zhèng)监(jiān)会及其(qí)派出机构可以(yǐ)依照《证(zhèng)券期货(huò)业网络和信息(xī)安全管理办(bàn)法》有关(guān)规定，对(duì)有关(guān)机(jī)构和人员采取行政监管措施(shī)。

　　上海证券交(jiāo)易所原副(fù)总经(jīng)理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中(zhōng)国(guó)证监会(huì)纪检监察组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘(liú)逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前正在(zài)接受中央纪委国家监委(wěi)驻(zhù)中国证监会(huì)纪检(jiǎn)监察组和浙(zhè)江省台州市(shì)监委监(jiān)察调(diào)查。

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