在“扶优(yōu)限劣”的(de)基本方(fāng)针(zhēn)下，私募基金(jīn)行业监管趋(qū)严(yán)，近(jìn)日(rì)又(yòu)有私募(mù)被黑豆熬水喝有什么好处和坏处，黑豆煮水坚持喝一个月“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基(jī)金(jīn)业协会网站披露的一(yī)则(zé)公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在违(wéi)反专业化运营原则等四项(xiàng)违(wéi)规行(xíng)为(wèi)。根据相关规定，协会(huì)拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金(jīn)产品(pǐn)备案六(liù)个月；对时任雪(xuě)杉基(jī)金合规风控负(fù)责人的(de)黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露了一则纪(jì)律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时(shí)任高级管理人员黄某应当对此承担(dān)法(fǎ)律(lǜ)责任(rèn)，协(xié)会拟对其作出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿(ā)杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行(xíng)人关联方出资(zī)认(rèn)购上海阿杏产(chǎn)品份额，该(gāi)产(chǎn)品(pǐn)通(tōng)过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券(quàn)投(tóu)资基金”最(zuì)终投(tóu)向指定债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集(jí)团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金(jīn)”，并由该产品购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以(yǐ)上行(xíng)为不符合私募基金管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别(bié)投(tóu)向(xiàng)上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)投资(zī)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人(rén)、实际控(kòng)制人，上述交易构(gòu)成关联(lián)交易(yì)，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向投(tóu)资者进(jìn)行明(míng)确(què)、充(chōng)分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者(zhě)王(wáng)某的基金合同于2015年(nián)7月7日(rì)签(qiān)署，但是其(qí)风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一(yī)般员工违(wéi)规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存(cún)在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合(hé)规风(fēng)控负(fù)责人(rén)，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司的违规行(xíng)为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相(xiāng)关(guān)公告(gào)显示，经查，雪杉基金在(zài)从事(shì)私募(mù)基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采取问卷调查(chá)等方(fāng)式(shì)对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行(xíng)评估、未按照合同约定如实向投资(zī)者披露可能影响(xiǎng)投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)的重(zhòng)大信息(xī)等情形。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条规(guī)定，决定对(duì)其采取出具警示函的行政监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立(lì)于2015年(nián)，注册(cè)资本(běn)为3250万元，机构类型为私募(mù)证券(quàn)投资基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区(qū)间为20-50亿元。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司为深圳市(shì)塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募(mù)股(gǔ)权、创(chuàng)业(yè)投资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网显示，雪杉(shān)基金还在(zài)香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公(gōng)司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期发(fā)挥(huī)与雪杉境内平台的(de)跨境(jìng)协(xié)同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的投资策略是(shì)通过追踪资(zī)产价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等(děng)宏(hóng)观经济和估(gū)值指标，以分析并提取经(jīng)济周期中的(de)趋势性(xìng)行业和(hé)事(shì)件以(yǐ)最大(dà)化投资上行收益，同(tóng)时引入非公开市场投资(zī)中的个体性(xìng)估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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