零容忍(rěn)！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告(gào)称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券(quàn)合(hé)计被罚(fá)没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)及持续督(dū)导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监(jiān)会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东(dōng)北证券(quàn)系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国证监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的(de)审(shěn)查(chá)反馈(kuì)意见中要求保荐机构(gòu)对(duì)本次发行(xíng)对象的(de)认(rèn)购资金来(lái)源及合法(fǎ)性、是(shì)否具(jù)备履行认购义务的(de)能(néng)力进行核查，公司(sī)未按要(yào)求对本次非公(gōng)开发行对象之一北京(jīng)天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出资与其承(chéng)诺不(bù)符(fú)。公(gōng)司(sī)出 具的《非公开发行股票的(de)上(shàng)市(shì)保荐书(shū)》《非公开发(fā)行股票发行(xíng)过程(chéng)与认购对象合 规性的报(bào)告(gào)》存(cún)在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募集(jí)资(zī)金置换预投资(zī)金(jīn)事(shì)项审慎核(hé)查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东(dōng善作善成意思久久为功，善作善成意思是什么)北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务(wù)收入(rù)188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款。对定(dìng)增项目的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告(gào)，并分别处以20万元(yuán)罚款；对(duì)持续督导期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别(bié)处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无(wú)数(shù)据，这意(yì)味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年从东北(běi)证(zhèng)券离职，去(qù)年入(rù)职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计(jì)划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且(qiě)定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券立(lì)案调(diào)查并处以三(sān)倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继(jì)续保(bǎo)持(chí)强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商中位列第55名(míng)。

　　此善作善成意思久久为功，善作善成意思是什么外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营发(fā)展需要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间按市场(chǎng)价格(gé)减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就(jiù)已经(jīng)公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份(fèn)事项均属于规(guī)定不得(dé)减持范(fàn)畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉林信托不(bù)得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的(de)罚(fá)单尘埃落(luò)地，东(dōng)北(běi)证券的股权变或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东北证券(quàn)最新(xīn)一季(jì)报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投资(zī)与销售交易(yì)业务、投(tóu)资银行业务收(shōu)入增加所致(zhì)。

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