零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司(sī)收到中国证监会《行(xíng)政处(chù)罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续(xù)督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票的审(shěn)查(chá)反(fǎn)馈意见中要(yào)求保荐机构对本次发行对象的(de)认购资金(jīn)来源(yuán)及合法性、是否具备履行(xíng)认购(gòu)义务的能力(lì)进行核查，公司未按要求对本次非公(gōng)开(kāi)发行对象之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资(zī)与其承诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的《非公开(kāi)发行股票的(de)上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行(xíng)过程与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在持(chí)续督导期间未对募(mù)集资金置(zhì)换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资(zī)金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募投项目(mù)流动资金的(de)用途和程(chéng)序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合(hé)理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项(xiàng)目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续(xù)督导期的保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无(wú)数(shù)据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离(lí)职，去(qù碳酸铜存在吗 有碳酸铜这种物质吗)年入(rù)职(zhí)了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增(zēng)项目(mù)已时隔(gé)近七年，但(dàn)证监会仍(réng)对东(dōng)北证券立案(àn)调查并处(chù)以三倍(bèi)的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全(quán)面注册(cè)制背景(jǐng)下，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营发展需要(yào)等(děng)自(zì)主决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期(qī)间(jiān)按市(shì)场价(jià)格减持(chí)不(bù)超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在(zài)被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大(dà)股(gǔ)东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公(gōng)司(sī)股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰(tài)集团和吉林(lín)信托(tuō)不得(dé)减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘(chén)埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北(běi)证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投资与销售交易业(yè)务(wù)、投资银行业务收入增加所致。

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