在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下(xià)，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又(yòu)有私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露的一则(zé)公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化(huà)运营原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关(guān)规定，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对雪杉(shān)基金(jīn)公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负责人的(de)黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会(huì)网站披露(lù)了一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高(gāo)级(jí)管理人员黄某应当对(duì)此承(chéng)担法律(lǜ)责(zé)任，协会拟对其(qí)作(zuò)出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行人(rén)关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金”最(zuì)终投(tóu)向(xiàng)指定债券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发展集团有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协(xié)议(yì)》，约(yuē)定由(yóu)指(zhǐ)定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”，并由(yóu)该产(chǎn)品购买指定债(zhài)券。以上(shàng)行为不符合私募基金管(guǎn)理人(rén)专业化(huà)运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关(guān)联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未(wèi)落实投资者(zhě)适当性管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春茗1号(hào)基金(jīn)的投资(zī)者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是(shì)其风险(xiǎn)测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违(wéi)规兼职。深圳雪杉市(shì两丈等于多少米)场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生在各(gè)自任职期间公(gōng)司的违规行为(wèi)承担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，协会(huì)拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉(shān)基(jī)金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募(mù)基金业务(wù)活动中，存(cún)在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问(wèn)卷调(diào)查等方式对个别投资者(zhě)的(de)风险识别能力和风险承担能力进行评估(gū)、未按照合同约定如(rú)实向投资者披露可(kě)能影响投资者合(hé)法权益的重大信息(xī)等(děng)情形。依据《私募(mù)管(guǎn)理办法》第三十三(sān)条规定，决定(dìng)对其(qí)采(cǎi)取出具(jù)警(jǐng)示(shì)函(hán)的行政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行高管变(biàn)更。目前雪(xuě)杉(shān)基金的(de)法人、总经理为(wèi)汲培(péi)欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉(shān)基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有(yǒu)一家(jiā)关联(lián)公(gōng)司为深圳市塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平(píng)台(tái)的跨(kuà)境协同效(xiào)应(yīng)，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资产的投(tóu)资和(hé)并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资(zī)产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观(guān)经(jīng)济和估值指标(biāo)，以(yǐ)分析并提取(qǔ)经济(jì)周期中(zhōng)的趋势性(xìng)行业和事(shì)件以最大化投资上行(xíng)收益，同时(shí)引入非公(gōng)开市(shì)场(chǎng)投资中的个体性(xìng)估值和内在价值分析体(tǐ)系(xì)，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资两丈等于多少米的下(xià)行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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