零容忍(rěn)！又(yòu)有(yǒu)券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督(dū)导期间未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国(guó)证监会调(diào)查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司(sī)做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票项目保(bǎo)荐人(rén)，中国证监(jiān)会(huì)在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)的审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发(fā)行对象(xiàng)的认购资金来源及合(hé)法性、是否具备履行(xíng)认购义务(wù)的能(néng)力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次(cì)非(fēi)公开发行对(duì)象之一北京天证远洋(yáng)基金管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承(chéng)诺不符。公(gōng)司出(chū) 具的《非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)的上市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与(yǔ)认购对(duì)象合 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在(zài)持续督(dū)导期(qī)间未(wèi)对募集资金(jīn)置换预(yù)投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查(chá)募集资金(jīn)投(tóu)入(rù)项(xiàng)目的情况，未(wèi)充(chōng)分(fēn)关(guān)注募投项目流动资(zī)金的用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理(lǐ)的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)拟决定(dìng)：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告(gào)，没收(shōu)保荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别(bié)处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持(chí)续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处(chù)以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟(广西大学唐纪良主任科员，广西大学唐记良wěi)已(yǐ)查(chá)无数据，这(zhè)意(yì)味(wèi)着两人已经(jīng)离开了证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍(réng)对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉林信(xìn)托因自(zì)身经营发展需要等(děng)自主决(jué)定，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期间按(àn)市场价格减(jiǎn)持(chí)不(bù)超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经(jīng)公(gōng)布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规定，东北证券在被(bèi)中国证监会立(lì)案(àn)调查期间，公司大股东不(bù)得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事项(xiàng)均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规(guī)定(dìng)期间，亚泰(tài)集团和吉林信托(tuō)不得减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北(běi)证(zhèng)券最新一季报显示(shì)，2023年前(qián)三(sān)个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销售(shòu)交易业务(wù)、投资银行业务收入(rù)增(zēng)加(jiā)所致。

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