天可汗是什么意思指的是谁，天可汗正确读音

　　近期交易商协会的(de)监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚(fá)力度明(míng)显加大，虽然债券市(shì)场参(cān)与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但(dàn)监管底线不能(néng)破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对建(jiàn)设银行启(qǐ)动(dòng)自(zì)律调查，这是两(liǎng)天内第(dì)二(èr)家被(bèi)要求自律调查的大行。今年以来，交易商协会(huì)已对多(duō)家金融机(jī)构启动自律调查(chá)，监(jiān)管力(lì)度在持(chí)续(xù)加大。

　　多家(jiā)金融机构接连被通(tōng)报

　　5月(yuè)11日，中(zhōng)国银行间市场(chǎng)交(jiāo)易(yì)商协会（下称“交易商协会”）网站显示，基于监管部门反馈(kuì)线索，依据(jù)《银行间债(zhài)券市场自律处分规则》，交易商协会已对中国建设银行(xíng)股份有限(xiàn)公司债务融资工具承销业务涉嫌违(wéi)规(guī)行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建(jiàn)行承销(xiāo)非金融企(qǐ)业债(zhài)务融资工具744笔(bǐ)，为(wèi)411家实体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产企业债券融资需(xū)求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿元债(zhài)务融资(zī)工具，房(fáng)地产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易(yì)商协会的(de)监管(guǎn)力度在近(jìn)期(qī)持续加大。就在(zài)5月9日(rì)，交(jiāo)易商协(xié)会官网发(fā)布信息，针对中国进出口银行(xíng)金融债券发(fā)行涉嫌违规行为，以及中国民生(shēng)银行承销业(yè)务涉嫌违(wéi)规行为(wèi)已开展自(zì)律调查。

　　而在5月8日，大(dà)连(lián)银行、郑州(zhōu)银行、江西银行、青(qīng)岛银(yín)行和粤(yuè)财(cái)信托共5家机(jī)构涉(shè)及债券(quàn)业务违规被点名。具体来说，交易商协会(huì)通过(guò)深入调查发(fā)现，大(dà)连(lián)银行等多家机(jī)构存(cún)在(zài)债(zhài)券代持(chí)交易等违(wéi)规行为。其中(zhōng)，大连银行通过做市业(yè)务方式，每日(rì)滚(gǔn)动开展买卖方向(xiàng)相反、清算速(sù)度(dù)不同的现券交易，代持利率债活跃(yuè)券，且规模较大；郑(zhèng)州(zhōu)银(yín)行、江西银行和青(qīng)岛银行，内控执行(xíng)不严(yán)或流于形式(shì)，未有效评估交易合理性(xìng)，作为中间方以现券(quàn)买卖(mài)或(huò)做市等方(fāng)式参与债(zhài)券代(dài)持(chí)交易(yì)链条，交易笔数和金额(é)较大(dà)。

　　今(jīn)年4月(yuè)，工商(shāng)银(yín)行已被启动自(zì)律调(diào)查。相关公(gōng)告称，交易商协会(huì)在日常监测工作中发现，工商银行(xíng)主承销的(de)多期债务融资工(gōng)具发(fā)行定价(jià)严重偏离市场合理水平，干扰了(le)市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管(guǎn)理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站披露，近期在(zài)查处四(sì)平市城市发展(zhǎn)投资控股有限公司案件时(shí)，发现(xiàn)吉林(lín)银行(xíng)、吉(jí)林亿联银行因违规收(shōu)取发行(xíng)人大(dà)额财(cái)务资助，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自(zì)律(lǜ)管理规则(zé)，被交易(yì)商协(xié)会进行自(zì)律调(diào)查(chá)。一同被开展自律调查的(de)还(hái)有光大证券(quàn)、富国资产管(guǎn)理（上海）有限公司两(liǎng)家金(jīn)融机构。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根据交易(yì)商协会通(tōng)报的(de)数(shù)据，2022年全年，交(jiāo)易商协(xié)会共对(duì)68起(qǐ)涉嫌违规案件立案调查(chá)，开展自律调查和自律问询(xún)103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人和(hé)信用(yòng)增进(jìn)机(jī)构、4家主承销商、3家会计(jì)师事务所(suǒ)、1家(jiā)律师事务(wù)所、2家其(qí)他(tā)类型机构(gòu)和54名直接责任人。作(zuò)出的处分中，警告及以上占比超(chāo)过(guò)五成，15家(jiā)机(jī)构被暂停(tíng)一定(dìng)期限业务(wù)，12位责(zé)任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原(yuán)因包括低价包(bāo)销多期债(zhài)务(wù)融(róng)资工(gōng)具，影响了市场正常秩序；部分债务融资(zī)工具未按照发行文件(jiàn)约定开展余(yú)额包(bāo)销，个(gè)别(bié)债务融资(zī)工具挤占了其他投(tóu)资人的正常投标，违背了公(gōng)平公(gōng)正(zhèng)原(yuán)则，并影响(xiǎng)了发行利率，对市场正常(cháng)秩序造成了一定不良影响。

　　通(tōng)报(bào)指出，银行(xíng)间债券市场参(cān)与(yǔ)机(jī)构在从事(shì)相关业务(wù)过程中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守相关监管规定和(hé)自律规则要(yào)求(qiú)，合规(guī)展业，自觉(jué)维护(hù)银行间债券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银(yín)行间市场基(jī)石机构，承担着(zhe)提高市(shì)场(chǎng)流动性、促进(jìn)价格发现的重要作用，应切实提(tí)升做(zuò)市交易能力，加强内部控制和风险(xiǎn)管理(lǐ)，确(què)保(bǎo)合规(guī)稳(wěn)健展业，“真做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易商协会的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽然(rán)债券市场参(cān)与主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度(dù)更趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　资深金融政策监(jiān)管(guǎn)专家周(zhōu)毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看到，银行间交易商协会(huì)将继(jì)续贯彻落(luò)实监管从严要天可汗是什么意思指的是谁，天可汗正确读音求，以(yǐ)严(yán)格(gé)自律惩(chéng)戒向市场传(chuán)递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽(jǐn)责，维护市场良好(hǎo)秩序(xù)。债券(quàn)承销机构作为债(zhài)券市场的“看门人”，对(duì)于商(shāng)业(yè)银行特别(bié)是国有大行(xíng)来说(shuō)，也需要(yào)肩负起相应(yīng)的公序(xù)责任，切实维天可汗是什么意思指的是谁，天可汗正确读音护(hù)好行业的良性(xìng)竞争生态(tài)。

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