直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当(dāng)，违规展业(yè)仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及员工双(shuāng)双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员工任职期间实名(míng)通(tōng)过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块(kuài)走(zǒu)势(shì)进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的(de)新风口，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进(jìn)行证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营业部及(jí)员工(gōng)遭遇(yù)四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券(quàn)营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)发布短视频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经(jīng)营机构工作(zuò)人员不得违(wéi)规从事(shì)营利(lì)性经营(yíng)活(huó)动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的职务(wù)或者从事与所在机构或者投资者合(hé)法(fǎ)利(lì)益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证(zhèng)监局决(jué)定(dìng)对熊某平采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部也被出(chū)具(jù)警示函。四川证监局认为，该(gāi)营(yíng)业部合(hé)规(guī)管(guǎn)理不到位，世态炎凉是什么意思，人心冷暖世态炎凉下一句是什么未严格(gé)规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人(rén)员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运(yùn)营(yíng)的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在视频平台(tái)上已有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉(fěn)丝(sī)数量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频播放(fàng)量(liàng)过万。在(zài)抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布(bù)短视世态炎凉是什么意思，人心冷暖世态炎凉下一句是什么(shì)频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账(zhàng)号(hào)粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记(jì)，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般(bān)证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资(zī)顾问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客(kè)户时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容(róng)直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容(róng)维证券数(shù)据程序化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙(lóng)江证监局(jú)出具警示函。经查，容(róng)维证券(quàn)员工马某某无证券投资顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众提供关于(yú)证券市(shì)场的分(fēn)析、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博(bó)大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其(qí)未(wèi)取得从事(shì)证券(quàn)投资咨询(xún)业务的(de)核准，不具备(bèi)证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)从业资格及业务(wù)资质(zhì)，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提(tí)出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司(sī)工作人员通(tōng)过网络直播等(děng)形(xíng)式发(fā)表评论，要确保信(xìn)息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分(fēn)发(fā)挥专业(yè)优(yōu)势(shì)，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和(hé)理性投资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公司(sī)工作人(rén)员直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善(shàn)内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容(róng)进行把(bǎ)关(guān)，做好(hǎo)内容(róng)管理；事中对直播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重大情况及时(shí)处(chù)理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需要较高专(zhuān)业水平(píng)（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育(yù)）的(de)直播内容，主播(bō)应(yīng)取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司下发关于排(pái)查报送网络(luò)非法证券活动(dòng)信息(xī)的通知，要求排查(chá)填报证券领域世态炎凉是什么意思，人心冷暖世态炎凉下一句是什么涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和(hé)人员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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