直播短视频成为(wèi)市场风口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰(tài)证券该名(míng)员(yuán)工任(rèn)职期间实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘(pán)练瑜伽能提高性功能吗，为什么说女人练瑜伽男人受益及板块(kuài)走势进(jìn)行分(fēn)析、为第三方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业(yè)的(de)新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要(yào)直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更(gèng)被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部及员(yuán)工遭遇(yù)四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局(jú)开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播(bō)会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及(jí)其工作(zuò)人员廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经营机构工作人员(yuán)不得违(wéi)规从事营利性(xìng)经(jīng)营活动，违规(guī)兼任可能影响其独(dú)立性的职务或者从事(shì)与(yǔ)所在机构或者投(tóu)资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于(yú)此，四川证监(jiān)局(jú)决(jué)定对熊某(mǒu)平(píng)采取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监督管(guǎn)理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)也(yě)被出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业部合规(guī)管理不到位，未严(yán)格规(guī)范(fàn)从业(yè)人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于(yú)通过短视频平台(tái)进(jìn)行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝(sī)数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管(guǎn)点名的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制(zhì)，视(shì)频直播成(chéng)为(wèi)各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直(zhí)播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时需要直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序(xù)化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局(jú)出具警示函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直(zhí)播形式向公(gōng)众(zhòng)提供关于证券市场(chǎng)的分析(xī)、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨(jù)额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取得从事(shì)证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务的(de)核准，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司(sī)从业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出(chū)监(jiān)管要(yào)求。证券(quàn)公司工作人员通过网络直播等形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发(fā)挥专业(yè)优势，引导市场树(shù)立长期投(tóu)资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强对证(zhèng)券公司工作(zuò)人员直(zhí)播展业的管理，完善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事(shì)前对直播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大情练瑜伽能提高性功能吗，为什么说女人练瑜伽男人受益况及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为(wèi)规(guī)范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播(bō)应取得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近(jìn)期(qī)中证(zhèng)协也向各(gè)家证券公司(sī)、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报(bào)送(sòng)网络非法证券(quàn)活动信(xìn)息的通知，要求排查(chá)填报证券(quàn)领域涉(shè)及非法证券活动(dòng)信息(xī)，其中重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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