在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私(sī)募基(jī)金行业监(jiān)管趋(qū)严，近(jìn)日又有(yǒu)私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业(yè)协(xié)会网站披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存在违(wéi)反专业化(huà)运营原(yuán)则等四项违规(guī)行为(wèi)。根据(jù)相(xiāng)关(guān)规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募(mù)基金产品备案六个月；对(duì)时(shí)任雪杉基金合规风(fēng)控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)业协会网站披露了一(yī)则(zé)纪(jì)律处分事先告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任(rèn)高级管理(lǐ)人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协(xié)会(huì)拟对其(qí)作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿杏达成(chéng)《业(yè)务合作协议》，由债券发行人(rén)关联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份(fèn)额，该(gāi)产品通过(guò)深(shēn)圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上行为不符(fú)合私募基金(jīn)管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是(shì)未向投资(zī)者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号(hào)”分别投向(xiàng)上海映雪(xuě)投(tóu)资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪(xuě)在(zài)管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事(shì)长郑宇为(wèi)上海映(yìng)雪执行事(shì)务合伙人、实(shí)际控制人(rén)，上述交易构成(chéng)关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是(shì)未落实投(tóu)资(zī)者适(shì)当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王(wáng)某的(de)基金合同于2015年(n闲游的意思 闲游的反义词是什么ián)7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位(wèi)员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人(rén)，应当(dāng)对发(fā)生在(zài)各自任职期(qī)间公(gōng)司(sī)的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)公(gōng)开谴责(zé)、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金(jīn)首次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金(jīn)出(chū)具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪(xuě)杉基(jī)金在从事闲游的意思 闲游的反义词是什么私募基金业务活动中，存(cún)在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉义务(wù)、未采取(qǔ)问卷调查等(děng)方(fāng)式对(duì)个别投资者的(de)风险(xiǎn)识别能力和(hé)风险承担能(néng)力进行评估、未(wèi)按照合同(tóng)约定如实向投资(zī)者披(pī)露(lù)可(kě)能影响投资者合法权益的重大(dà)信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十(shí)三条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监(jiān)管措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪(xuě)投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万(wàn)元，机构(gòu)类型(xíng)为(wèi)私募证券投资基金管理人，全职(zhí)员(yuán)工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进行高(gāo)管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉(shān)基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨境协同效应(yīng)，为(wèi)投资人寻找海外(wài)长期稳定(dìng)资产的投(tóu)资和并购(gòu)机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是通过(guò)追踪资产价格(gé)指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和估(gū)值指标，以(yǐ)分(fēn)析并提取经济(jì)周期中的趋势(shì)性行业和事件以(yǐ)最大化投(tóu)资(zī)上行(xíng)收益(yì)，同时(shí)引入非公开市场投资中的个体性(xìng)估值和(hé)内在价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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