金融界(jiè)4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会有关部(bù)门(mén)负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件答记者(zhě)问。证监会有(yǒu)关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击(jī)证券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行(xíng)等(děng)违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件，社会(huì)影(yǐng)响广泛(fàn)。作(zuò)为监管机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人、中介机构及其(qí)责任人员等相关(guān)责(zé)任主体(tǐ)进(jìn)行(xíng)立体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和(hé)金(jīn)融安全。中办(bàn)、国(guó)办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券违(wéi)法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”1什么意思网络用语女生，211什么意思网络用语要求(qiú)，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关控股股东、实际(jì)控(kòng)制人(rén)等(děng)“首恶(è)”坚决(jué)严惩，全方位追责(zé)。如在上述两案的(de)行政责(zé)任方面，我会(huì)依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储(chǔ)技术股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人(rén)作(zuò)出(chū)行政处(chù)罚和市场禁(jìn)入决(jué)定，分(fēn)别对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储及相关责任(rèn)人(rén)员(yuán)进行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部(bù)分责任人员采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪(zuì)的当(dāng)事人依法及时移送公安(ān)机关处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根据(jù)《上海证券交易(yì)所科(kē)创板股(gǔ)票上市规(guī)则》的(de)规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支(zhī)持适格投资者及(jí)时有效地追(zhuī)究违规上市(shì)公(gōng)司及(jí)其相关(guān)中介机构等责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任(rèn)是资本市场法律责任体系的重(zhòng)要(yào)组成部分，是对(duì)违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)进(jìn)行(xíng)立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提(tí)高资本市场违法违规成本的重要(yào)举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠(qú)道，维护投资者合(hé)法(fǎ)权益，督(dū)促市场参与各方(fāng)归位尽责(zé)，形(xíng)成资本市场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务(wù)的(de)证券公司、出具审(shěn)计报告的或者法律意见书的证券(quàn)服务机构等违规(guī)主体实(shí)施(shī)精准打击。如果相关(guān)中(zhōng)介机构故意参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶(è)劣(liè)，坚决严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相关中介机(jī)构(gòu)主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的(de)法治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件1什么意思网络用语女生，211什么意思网络用语情况、执(zhí)法效率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机构的责任(rèn)人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机(jī)构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识(shí)和(hé)廉洁从(cóng)业水平等，是保(bǎo)障证券服务(wù)质量(liàng)的重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发现(xiàn)相关中介机(jī)构责任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发(fā)行案严(yán)重(zhòng)损害(hài)投资(zī)者(zhě)合法权益(yì)，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括(kuò)协商和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼等一(yī)系列(liè)投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度。这(zhè)些(xiē)制度各(gè)有优势，对于(yú)个案(àn)中(zhōng)采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需(xū)综合考虑不同投资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)救济(jì)制度的适用条件、投资者获(huò)赔(péi)的充分(fēn)性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力(lì)等因素，目(mù)标都是(shì)有(yǒu)效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法行(xíng)为1什么意思网络用语女生，211什么意思网络用语人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融(róng)法院已经收(shōu)到泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中(zhōng)心发(fā)布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)受(shòu)理并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参(cān)加该案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能(néng)够一(yī)揽子解决泽达(dá)易盛案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适(shì)格(gé)投(tóu)资者(zhě)的合法权益可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶(jīng)存储申请首(shǒu)次公(gōng)开(kāi)发行股票的保荐(jiàn)机(jī)构(gòu)和主承(chéng)销(xiāo)商，与其他中介(jiè)机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上述金额为公司(sī)初步(bù)估(gū)算结果，基金规(guī)模将根据最终计算的适格投(tóu)资者损失赔(péi)付金额进行(xíng)调整），用于先行赔付适(shì)格投资者的投资损失。先行(xíng)赔付(fù)可以高(gāo)效、快捷地解决(jué)紫晶存储(chǔ)案的(de)民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者可(kě)以积(jī)极参与(yǔ)先行赔(péi)付(fù)程序直(zhí)接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公(gōng)司披露的公告中提出(chū)向证监会提交(jiāo)证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺申(shēn)请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是指国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构对涉嫌(xián)证券(quàn)期货违法的单位或者(zhě)个人进行调(diào)查期间(jiān)，被调查(chá)的(de)当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害或者(zhě)不良影响并(bìng)经国务院证券监督管理机构认(rèn)可，当(dāng)事(shì)人履(lǚ)行(xíng)承诺(nuò)后(hòu)国务院证券监督管理机构终止案件(jiàn)调查的行政(zhèng)执法方式。相关法律法规(guī)明确(què)规定(dìng)了当事人承(chéng)诺(nuò)制度的(de)基本流程、适用范围、监督制(zhì)约(yuē)机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)可能(néng)获得的收益或(huò)者避(bì)免的损(sǔn)失、当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损(sǔn)失等(děng)诸多因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投(tóu)资者损失，在(zài)证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺这一程序(xù)中，既(jì)可以(yǐ)实现(xiàn)对申请(qǐng)人的(de)精准打(dǎ)击，也(yě)可(kě)以有效便捷地补(bǔ)偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并解决案件相关的(de)行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效(xiào)能，达到行(xíng)政(zhèng)追责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我(wǒ)会提交(jiāo)当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺申请，我会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构及其(qí)责任人(rén)员，下一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存(cún)储所涉中(zhōng)介(jiè)机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会计师事(shì)务所、北京市康(kāng)达律师事(shì)务(wù)所等(děng)中介机构因涉(shè)嫌在(zài)相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)、容诚会计师事(shì)务所、致同(tóng)会(huì)计师事务(wù)所、广东(dōng)恒(héng)益律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构启动(dòng)了相关调查工作，后(hòu)续将根据其在相关(guān)执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其(qí)主动先行赔付(fù)以及申请证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺等(děng)情形，依(yī)法进行(xíng)下一步处理(lǐ)。需要指出(chū)的是，我们将关注(zhù)相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构有(yǒu)关责任人员在上述案件中的执业行为，如(rú)果发现有关(guān)责任人员存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是(shì)保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其(qí)从业人(rén)员应当(dāng)严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气正的企业文化和行业文(wén)化，珍视行业声(shēng)誉。

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